ходить відповідати перед клієнтом за невиконання третьою особою угоди, крім випадків, коли він не проявив необхідної обачності у виборі цієї особи або прийняв на себе поруку за виконання угоди (яке називається "делькредере");
оплата послуг брокера: клієнт сплачує брокеру винагороду і понесені витрати відповідно до умов договору. Право брокера на винагороду зберігається, навіть якщо договір не був виконаний з волі клієнта.
У відповідності з договором комісії брокер є "функціонуючим" посередником, так як безпосередньо через нього здійснюється рух грошей і цінних паперів.
Особливими характеристиками договору агентування є:
юридичні найменування сторін договору: за даним договором брокер називається агентом, клієнт - принципалом.
Клієнт видає брокеру доручення на вчинення дій, передбачених договором;
зміст договору: брокер зобов'язується за винагороду вчинити по доручення клієнта юридичні дії від свого імені, але за рахунок клієнта, або від імені клієнта і за рахунок клієнта;
суть договору:
1) якщо брокер здійснює купівлю-продаж цінних паперів від імені та за рахунок клієнта, то зобов'язаним за договором стає покупець, а сам договір агентування уподібнюється договором доручення;
2) якщо брокер здійснює купівлю-продаж цінних паперів від свого імені та за рахунок клієнта, то зобов'язаним за договором стає сам брокер, а договір агентування уподібнюється договором комісії.
Таким чином, договір агентування являє собою комбінацію в одному договорі відразу двох договорів - доручення і комісії, тому в Залежно від характеру взаємовідносин між брокером і клієнтом на нього розповсюджуються норми то першого, то другого виду договору.
Договір на брокерське обслуговування, або брокерський договір, є юридична основа взаємин між клієнтом і брокером. Даний договір полягає в одній з зазначених раніше юридичних форм (доручення, комісії, агентування), і його зміст є, з одного боку, специфічним саме для даної брокерської компанії, а з іншого - значною мірою типовим для брокерської діяльності взагалі.
Брокерський договір може мати істотні відмінності залежно від виду клієнта (індивідуальний чи інституціональний, невеликий або великий, надійний або не дуже тощо), виду операцій з цінними паперами, заради яких він полягає, і термінів (разовий договір або договір на якийсь тривалий період).
Висновок брокерського договору на істотний період зазвичай увазі надання клієнтом обов'язкової інформації про себе: адреса, дані про фінансове становище, інвестиційні цілі на ринку, що надаються гарантії і т.д.
Висновок брокерського договору обов'язково супроводжується відкриттям необхідних для здійснення операцій на ринку цінних паперів рахунків клієнта.
Брокерська компанія, що надає професійні послуги на ринку цінних паперів, є комерційною організацією, зазвичай у формі товариства з обмеженою відповідальністю або акціонерного товарис...
