ська діяльність на ринку цінних паперів може поєднуватись з іншими видами професійної діяльності (дилерської, управлінням цінними паперами, депозитарної), але не може поєднуватися з діяльністю на інших ринках, крім ринку цінних паперів. Виняток становлять комерційні банки, які можуть поєднувати банківську діяльність з багатьма видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, включаючи і брокерську.
Брокерська діяльність може здійснюватися на основі наступних договорів:
договір доручення;
договір комісії;
договір агентування.
Характеристиками договору доручення є:
юридичні найменування сторін договору: за даним договором брокер називається повіреним, клієнт - довірителем. Клієнт видає брокеру довіреність на вчинення дій, передбачених договором;
зміст договору: брокер зобов'язується вчинити від імені клієнта і за його рахунок певні юридичні дії, перш за все, купівлю-продаж цінних паперів;
права та обов'язки клієнта: права і обов'язки по угоді, зробленої брокером, виникають безпосередньо у самого клієнта;
обов'язки брокера:
1) виконати доручення (наказ) клієнта;
2) інформувати клієнта про хід виконання його доручення;
3) передавати без затримок цінні папери або гроші за досконалим угодами;
4) після виконання доручення або при припиненні дії договору брокер повинен повернути довіреність клієнту;
оплата послуг брокера: клієнт сплачує брокеру винагороду і понесені витрати.
У відповідності з договором доручення брокер є лише посередником у укладенні договору купівлі-продажу цінного паперу, але не посередником у русі грошей і цінних паперів.
Основними характеристиками договору комісії є:
юридичні найменування сторін договору: за даним договором брокер називається комісіонером, клієнт - комітентом;
зміст договору: брокер зобов'язується за дорученням клієнта здійснити від свого імені і за рахунок клієнта певні юридичні дії, перш за все, купівлю-продаж цінних паперів;
головна відмінність від договору доручення: права і обов'язки по угоді, досконалої брокером як комісіонером, виникають безпосередньо у самого брокера, навіть якщо клієнт названий в угоді і вступив у відносини з третьою особою по виконанню угоди;
обов'язки брокера:
1) виконати доручення (наказ) клієнта на найбільш вигідних для клієнта умовах; якщо брокер виконає договір на умовах, більш вигідних, ніж умови, встановлені клієнтом, то додаткова вигода ділиться між ними;
2) інформувати клієнта про хід виконання його доручення;
3) передавати без затримок цінні папери або гроші за досконалим угодами;
4) не вправі відмовитися від виконання договору комісії, якщо термін договору ще не минув (якщо термін дії договору не зазначений, то брокер повинен повідомити клієнта про його припинення не пізніше, ніж за 30 днів);
5) в обов'язки брокера не в...
