вімі установами, но Надаються ОКРЕМІ фінансові послуги [9].
. Контрольно-Ревізійна діяльність.
Проведення перевірок є одним Із ЗАХОДІВ реализации виконан Завдання КОМІСІЇ відповідно до Закону України «Про державне регулювання Сайти Вся ЦІННИХ ПАПЕРІВ в Україні» [1].
Контроль КОМІСІЇ здійснюється з метою Виявлення та попередження порушеннях законодавства про цінні папери, спріяє справедлівості та упорядкованості Сайти Вся ЦІННИХ ПАПЕРІВ, є основою правозастосування.
Контроль здійснюється Комісією путем проведення планових та позаплановіх перевірок.
Підставою для проведення планової перевіркі є Включення учасника Сайти Вся ЦІННИХ ПАПЕРІВ до плану-графіку проведення перевірок на відповідній квартал. План-графік затверджується наказом Голови КОМІСІЇ, або особою, яка Виконує его обов язки. Про проведення планової перевіркі учасник винен буті Попередньо письмовий повідомленій Комісією до качана ее проведення.
Позапланові перевіркі могут проводитись Комісією, зокрема, за наявності хоча б однієї з таких підстав:
письмовий скарга на діяльність учасника Сайти Вся ЦІННИХ ПАПЕРІВ;
На вимогу правоохороних ОРГАНІВ та других державних ОРГАНІВ у межах повноважень, визначених законодавством;
за ініціатівою КОМІСІЇ у разі безпосередно Виявлення Порушення вимог законодавства во время поточної ДІЯЛЬНОСТІ участника Сайти Вся ЦІННИХ ПАПЕРІВ;
Виявлення Комісією НОВИХ документів (обставинні), что НЕ були відомі во время проведения планової перевіркі та Які могли вплінуті на Висновки за результатами планової перевіркі.
Про проведення позапланової перевіркі учасник Попередньо НЕ повідомляється Комісією.
За результатами перевіркі складається акт перевіркі.
Во время проведения перевіркі могут вілучатіся на рядків до трьох робочих днів документи, Які підтверджують факти Порушення вимог законодавства, про что складається протокол вилучення документів [9].
. Реєстр РІШЕНЬ НКЦПФР относительно реклами ЦІННИХ ПАПЕРІВ та фондового ринк.
Відповідно до Закону України «Про внесення змін до Деяк законодавчих АКТІВ України относительно удосконалення законодавства про цінні папери» будь-яка реклама (Зміни до реклами) ЦІННИХ ПАПЕРІВ та фондового Сайти Вся, якові передбачається розповсюдіті, подається НЕ менше чем за 10 робочих днів до дня ее оприлюднення Національній КОМІСІЇ з ЦІННИХ ПАПЕРІВ та фондового Сайти Вся [2].
Крім цього, Національна комісія з ЦІННИХ ПАПЕРІВ та фондового Сайти Вся має право прійматі решение про ПОНОВЛЕНИЙ або відмову в поновленні розповсюдження реклами ЦІННИХ ПАПЕРІВ та фондового Сайти Вся, Які теж опрілюднюються.
. Ліцензійна діяльність.
Національна комісія з ЦІННИХ ПАПЕРІВ та фондового Сайти Вся у встановленому нею порядку відає, переоформлює та анулює Ліцензії на Такі види професійної ДІЯЛЬНОСТІ на фондовому ринку:
діяльність з торгівлі цінними паперами, что Включає дилерській діяльність, брокерська діяльність, діяльність з управління цінними паперами та андерайтинг;
Депозитарні діяльність, что Включає депозитарних діяльність зберігача ЦІННИХ ПАПЕРІВ, депозитарну діяльність депозітарію ЦІННИХ ПАПЕРІВ, розрахунково-клірінгову діяльність, діяльність з Введення реєстру власніків іменніх ЦІННИХ ПАПЕРІВ;
Депозитарні діяльність, что Включає Такі види діяльності: Депозитарні діяльність депозітарної встанови; діяльність Із зберігання актівів інстітутів Спільного інвестування; діяльність Із зберігання актівів пенсійніх ФОНДІВ;
діяльність з управляння активами інстітуціональніх інвесторів;
діяльність з управління Іпотечним покритт;
клірингова діяльність.
Встановлює порядок процедури Отримання Ліцензії на провадження професійної ДІЯЛЬНОСТІ на фондовому ринку (Сайти Вся ЦІННИХ ПАПЕРІВ), оформлення документів на видачу Ліцензії, розмір плати за видачу Ліцензії, відмову у відачі Ліцензії [9].
. Моніторинг учасников фондового ринк.
Національною комісією з ЦІННИХ ПАПЕРІВ та фондового Сайти Вся здійснюється взаємообмін інформацією з органами государственной власти відповідно до Укладення з ними угідь. Зокрема, у сфері моніторингу НКЦПФР співпрацює з Державною комісією з регулювання рінків ФІНАНСОВИХ услуг України, Фондом державного майна України, Міністерством внутрішніх справ України, Рахунковою палатою України, Державна податкова адміністрацією України, Національнім банком України, Державним комітетом статистики України, Державною служ...
