блік зобов'язань учасників клірингу по операціях з цінними паперами, а також облік інформації про цінні папери та грошових коштах, призначених для виконання зобов'язань учасника клірингу, на спеціальних регістрах (кліринговий регістр).
Для забезпечення виконання угод з цінними паперами, щодо яких здійснюється кліринг, клірингова організація формує гарантійний фонд і розробляє систему заходів зниження ризиків здійснення клірингової діяльності відповідно до вимог Федеральної комісії.
ринок цінний папір учасник
2.4 Довірчий керуючий цінними паперами
Під діяльністю з управління цінними паперами розуміється здійснення юридичною особою від свого імені за винагороду протягом певного терміну довірчого управління переданими йому у володіння та належать іншій особі в інтересах цієї особи або вказаних цією особою третіх осіб:
цінними паперами;
грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери;
грошовими коштами і цінними паперами, одержуваними у процесі управління цінними паперами.
Загальні правила довірчого управління майном встановлені главою 53 ГК РФ. Відповідно до статті 1012 ЦК РФ за договором довірчого управління одна сторона (засновник управління) передає іншій стороні (довірчому керуючому) на певний строк майно в довірче управління, а інша сторона зобов'язується здійснювати управління цим майном в інтересах засновника управління або вказаної ним особи (вигодонабувача ). Передача майна в довірче управління не тягне переходу права власності на нього до довірчого керуючого.
Довірчим керуючим згідно зі статтею 1 015 ГК РФ може бути індивідуальний підприємець або комерційна організація, за винятком унітарного підприємства. При довірче управління цінними паперами така особа іменується керуючим. Ним може бути тільки професійний учасник ринку цінних паперів.
Наявність ліцензії на здійснення діяльності з управління цінними паперами не потрібно у випадку, якщо довірче управління пов'язано тільки з здійсненням керуючим прав за цінними паперами.
Керуючий при здійсненні своєї діяльності зобов'язаний вказувати, що він діє в якості керуючого.
У випадку, якщо конфлікт інтересів керуючого і його клієнта або різних клієнтів одного керуючого, про який всі сторони не були повідомлені заздалегідь, призвів до дій керуючого, що завдало шкоди інтересам клієнта, керуючий зобов'язаний за свій рахунок відшкодувати збитки в порядку, встановленому цивільним законодавством.
Управитель вправі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами купувати клієнтові (засновнику управління) цінні папери та інші фінансові інструменти, призначені для кваліфікованих інвесторів, тільки за умови, що клієнт є кваліфікованим інвестором.
Наслідками здійснення керуючим угод в порушення передбачених Федеральним законом вимог є:
покладання на керуючого обов'язки на вимогу клієнта або за приписом федерального органу виконавчої влади з ринку цінних паперів продати цінні папери та інші фінансові інструменти;
відшкодування керуючим клієнту збитків, заподіяних в результаті продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів;
сплата керуючим відсотків на суму, на яку були придбані цінні папери та інші фінансові інструменти. Розмір відсотків визначається за правилами статті 395 ГК РФ. У випадку, якщо ціна продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів перевищить ціну, за якою вони були придбані, відсотки сплачуються в сумі, не покритій доходом від продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів.
Позов про застосування наслідків вчинення керуючим угоди може бути пред'явлений клієнтом протягом одного року з дати отримання ним відповідного звіту керуючого.
2.5 Депозитарій
Депозитарної діяльністю є надання послуг із зберігання сертифікатів цінних паперів та/або обліку і переходу прав на цінні папери.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює депозитарну діяльність, іменується депозитарієм. Депозитарієм може бути тільки юридична особа. Особа, яка користується послугами депозитарію зі зберігання цінних паперів та/або обліку прав на цінні папери, іменується депонентом.
Договір між депозитарієм і депонентом, регулюючий їх відносини в процесі депозитарної діяльності, іменується депозитарним договором (договором про рахунок депо). Депозитарний договір повинен бути укладений у письмовій формі. Депозитарій зобов'язаний затвердити умови здійснення ним депозитарної діяльності, які є невід'ємною складовою частиною укладеного депозитарног...
