НЕ буті керівніком, фінансовим директором або Головний бухгалтер фінансової установи, Визнання банкрутом, підданої процедурі прімусової ліквідації, або до Якого Було застосовано Захід впліву відповіднім органом, Який здійснює регулювання рінків ФІНАНСОВИХ услуг, у вігляді відсторонення Керівництва від управління фінансовою установою та призначення тімчасової адміністрації; p> д) не маті непогашеної судимості за умісні Злочини, Злочини у сфере господарської та службової ДІЯЛЬНОСТІ, а такоже НЕ буті Позбавлення права обійматі певні посади та займатись ПЄВНЄВ діяльністю.
Вимоги Щодо проведення фінансового МОНІТОРИНГУ:
Фінансова компанія у своїй ДІЯЛЬНОСТІ має Керувати Вимогами Закону України В«Про Запобігання та протідію легалізації (відміванню) доходів, отриманий злочинна шляхом В»та іншімі нормативними актами у сфере Запобігання та протідії легалізації (відміванню) доходів, отриманий злочинна шляхом, и фінансуванню тероризму.
Зх метою забезпечення Виконання вимог Щодо проведення фінансового МОНІТОРИНГУ факторингова компанія зобов'язана:
Призначити співробітніка, відповідального за проведення фінансового МОНІТОРИНГУ (Відповідальний за проведення фінансового МОНІТОРИНГУ винен мати відповідній сертифікат з фінансового МОНІТОРИНГУ);
Розробити и затвердіті правила проведення внутрішнього фінансового МОНІТОРИНГУ.
Операції ФІНАНСОВИХ установ з придбання іпотечніх актівів та/або придбання права вимоги за ЗАБЕЗПЕЧЕННЯМ Іпотекою кредитами (позика), Які здійснюються з метою випуску іпотечніх ЦІННИХ ПАПЕРІВ відповідно до статьи 28 Закону України В«Про іпотеку В», статтей 2 Закону УкраїниВ« Про іпотечні Облігації В», а кож статей 16 и 31 Закону України В«Про іпотечне кредитування, Операції з консолідованім Іпотечним Боргом та іпотечні сертифікати В», є фінансовімі услуг.
національний банк лізінговій Іпотечний
3. Тестові Завдання
1. Ощадні банки - це:
а) Різновид банків СПЕЦІАЛЬНОГО призначення, Які мобілізують фінансові ресурси держави для Здійснення ее зовнішньоекономічної ДІЯЛЬНОСТІ;
б) Різновид комерційніх банків, Які здійснюють довгострокове кредитування та інвестування капіталовкладень у Різні Галузі ЕКОНОМІКИ;
в) Різновид комерційніх банків, Які мобілізують дрібні вклади для Подальшого інвестування різніх Галузії ЕКОНОМІКИ;
г) Різновид банків СПЕЦІАЛЬНОГО призначення, Які мобілізують фінансові ресурси за помощью продаж страхових полісів.
Відповідь: в) Різновид комерційніх банків, Які мобілізують дрібні вклади для Подальшого інвестування різніх Галузії ЕКОНОМІКИ.
2. Іпотечні банки - це:
а) Різновид банків СПЕЦІАЛЬНОГО призначення, Які мобілізують фінансові ресурси держави для Здійснення ее зовнішньоекономічної ДІЯЛЬНОСТІ;
б) Різновид комерційніх банків, Які здійснюють довгострокове кредитування та інвестування капіталовкладень у Різні Галузі ЕКОНОМІКИ;
в) Різновид комерційніх банків, Які мобілізуть дрібні вклади для Подальшого інвестування різніх Галузії ЕКОНОМІКИ;
г) фінансові встанови, Які здійснюють операціі з нерухомістю.
Відповідь: г) фінансові встанови, Які здійснюють операціі з нерухомістю.
3. Зовнішньоторговельні банки - це:
а) Різновид банків СПЕЦІАЛЬНОГО призначення, Які мобілізують фінансові ресурси держави для Здійснення ее зовнішньоекономічної ДІЯЛЬНОСТІ;
б) Різновид комерційніх банків, Які здійснюють довгострокове кредитування та інвестування капіталовкладень у Різні Галузі ЕКОНОМІКИ;
в) Різновид комерційніх банків, Які мобілізують дрібні вклади для Подальшого інвестування різніх Галузії ЕКОНОМІКИ;
г) Різновид банків СПЕЦІАЛЬНОГО призначення, Які мобілізують фінансові ресурси за помощью продаж страхових полісів.
Відповідь: а) Різновид банків СПЕЦІАЛЬНОГО призначення, Які мобілізують фінансові ресурси держави для Здійснення ее зовнішньоекономічної ДІЯЛЬНОСТІ.
4. ЕМІСІЯ - це
а) випуск в обіг грошей;
б) випуск в обіг ЦІННИХ паперів;
в) Вирахування векселя;
г) правильної ВІДПОВІДІ немає.
Відповідь: б) випуск в обіг ЦІННИХ паперів.
5. Основні Функції ЦБ:
а) Валютне регулювання;
б) емісійній центр;
в) виконавець державного бюджету;
г) банкір Уряду;
д) державний скарбник.
Відповідь: б) емісійній центр.
6. Касовий обіг Національно банку - це:
а) випуск в обіг грошей або ЦІННИХ ПАПЕРІВ;
б) оборот з випуска грошів в обіг и їх вилучення з обігу;
в) Сума чистого кредитів банкам и залишків на Рахунка комерційніх банків у Національному банку;
г) Сума чистого кредитів Уряду, валових кредитів комерційним банкам та других чистих актівів.
Відповідь: в) сума чистих кредитів банкам и залишків на Рахунка комерційніх банків у Національному банку. p> 7. Кредит - це:
а) сукупність об...
