ві або про спільну діяльність.
При роботі з клієнтом брокерська контора відкриває в одній з розрахункових фірм своєї біржі рахунок для роботи з цим клієнтом.
Домовляючись з брокером про проведення угод певного виду, клієнт видає своєму брокеру доручення. Як і на зарубіжних біржах, варіанти таких доручень досить численні. Наприклад, клієнт може видавати брокеру наступні види доручень:
- купити товар за поточною біржовою ціною;
- продати товар за поточною біржовою ціною;
- купити товар за ціною не вище заданої;
- продати товар за ціною не нижче заданої;
- купити товар у момент, коли ціна на нього досягне певного (порогового) значення;
- продати товар, коли ціна на нього досягне певного (порогового) значення;
- купити товар за розсуд брокера;
- продати товар за розсуд брокера.
Більшість з цих доручень мають свої аналоги в закордонній практиці.
За свої послуги брокерські фірми отримують винагороду, яка визначається як типом здійснюваної операції, так і видом доручення. Комісійні можуть стягуватися або у вигляді фіксованої суми за місяць, або за кожну угоду, або у вигляді відсотка від прибутку.
При здійсненні брокерської діяльності на ринку цінних паперів професійному учаснику слід:
- особисто виконувати доручення клієнтів, за винятком випадку передоручення здійснення угод іншому брокеру, якщо воно передбачено в договорі з клієнтом або брокер змушений до цього силою обставин для охорони інтересів свого клієнта з повідомленням останнього;
- виконувати зобов'язання за укладеними з клієнтами договорами, діючи сумлінно і виключно в інтересах клієнтів;
- виконувати доручення клієнтів у порядку їх надходження, діючи виключно в інтересах клієнтів, і забезпечувати найкращі умови виконання доручень клієнтів відповідно до умовами доручень;
- при укладенні договору на брокерське обслуговування письмово повідомити клієнта про ризики, пов'язаних із здійсненням операцій на ринку цінних паперів;
- доводити до відома клієнтів усю необхідну інформацію, пов'язану із здійсненням доручень клієнтів і виконанням зобов'язань за договором купівлі-продажу цінних паперів, в тому числі не рекомендувати клієнтові угоду, не прийнявши заходів для того, щоб клієнт міг зрозуміти характер пов'язаних з нею ризиків;
- інформувати інвесторів - фізичних осіб, надаючи послуги останнім, про права та гарантії, які їм надаються згідно з Законом "Про захист прав інвесторів ";
- забезпечити збереження та окремий облік цінних паперів клієнтів відповідно до вимог нормативних правових актів Федеральної комісії;
- у терміни, встановлювані договором, представляти клієнту звіти про хід виконання договору, виписки по руху грошових коштів і цінних паперів за обліковими рахунками клієнта (включаючи дані про розміри комісії та інших винагород брокера) і інші документи, пов'язані з виконанням...
