договору з клієнтом і доручень клієнта;
- у встановлені договором з клієнтом строки вживати заходів до усунення виниклих з клієнтом розбіжностей при поданні клієнту звітів про хід виконання договору з клієнтом;
- вживати заходів щодо забезпечення конфіденційності імені (найменування) клієнта, його платіжних реквізитів та іншої інформації, отриманої у зв'язку з виконанням зобов'язань за договором з клієнтом, за винятком інформації, що підлягає поданням в Федеральну комісію та інші органи в межах їх компетенції, встановленої законодавством Російської Федерації, у разі, якщо договір з клієнтом містить умову про комерційну таємницю;
- відшкодувати клієнтові збитки в порядку, встановленому законодавством.
При здійсненні брокерської діяльності на ринку цінних паперів професійний учасник вчиняє дії і операції, пов'язані із здійсненням брокерської діяльності, зокрема:
- зберігає, використовує і враховує грошові кошти клієнтів, призначені для інвестування в цінні папери або отримані від продажу цінних паперів, якщо це передбачено умовами договору;
- засвідчується в спроможності клієнтів - фізичних осіб своїми діями набувати і здійснювати цивільні права, створювати для себе цивільні обов'язки і виконувати їх у повному обсязі або частково;
- засвідчується в правочинності керівників клієнтів - юридичних осіб представляти інтереси юридичних осіб та здійснювати дії, що тягнуть юридичні наслідки для зазначених юридичних осіб;
- надає консультаційні послуги з питань придбання цінних паперів і інших інвестицій;
- виступає андеррайтером при розміщенні емісійних цінних паперів;
- має право запитувати у клієнтів відомості про їх фінансовий стан (платоспроможності) і цілях інвестицій, які можуть допомогти в правильному і своєчасному виконанні зобов'язань перед клієнтами.
У разі, якщо брокер діє в якості комісіонера, договір комісії може передбачати зобов'язання брокера зберігати грошові кошти, призначені для інвестування в цінні папери або отримані в результаті продажу цінних паперів, і право їх використання брокером до моменту повернення цих грошових коштів клієнту. При цьому договором повинен бути передбачений порядок розподілу прибутку, отриманого в результаті використання зазначених коштів.
Брокеру забороняється гарантувати чи давати обіцянки клієнту щодо доходів від інвестування збережених їм грошових коштів.
Внутрішні процедури і правила ведення облікових регістрів брокера повинні забезпечувати відокремлений облік зберігаються у брокера за договором комісії грошових коштів клієнта, призначених для інвестування в цінні папери або отриманих у результаті продажу цінних паперів.
1. З метою поділу власних грошових коштів і грошових коштів клієнтів при здійсненні брокерської діяльності на ринку цінних паперів брокер зобов'язаний зараховувати грошові кошти, отримані ним від клієнтів для інвестування в цінні папери...
