контроль за здійсненням депозитарної діяльності на ринку цінних паперів.
4. Кваліфікаційні вимоги
Наказ Федеральної служби по фінансовим ринкам
від 20.04.2005 № 05-17/пз-н "Про затвердження Положення про фахівців фінансового ринку"
Кваліфікаційні вимоги, пред'являються до осіб, зазначених у пунктах 1.1 - 1.2 додатка № 1 до Положення, не поширюються на кредитні організації. p> Положення про фахівців Фінансового Ринку встановлює: кваліфікаційні вимоги до фахівців фінансового ринку - працівникам, які працюють в організації - професійному учасника ринку цінних паперів, організації, що здійснює діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами, або організації, що здійснює діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів (далі - організація, здійснює діяльність на фінансовому ринку), або організації, яка має намір здійснювати діяльність на фінансовому ринку у випадку, якщо цією організацією направлено відповідну заяву у Федеральну службу з фінансових ринків (далі - Федеральна служба);
порядок ведення реєстру атестованих осіб (далі - Реєстр), порядок та підстави анулювання кваліфікаційних атестатів; порядок розкриття інформації, що міститься в Реєстрі. p> Фахівці фінансового ринку повинні задовольняти наступним кваліфікаційним вимогам:
1. наявність кваліфікаційного атестата за спеціалізацією, відповідної виду діяльності на фінансовому ринку, здійснюваному організацією, в якій працює зазначена особа;
2. наявність кваліфікаційного атестата за спеціалізацією, відповідної виду діяльності на фінансовому ринку, здійснюваному організацією, яка є основним місцем роботи зазначених осіб, - для осіб, передбачених у розділі II додатку № 1 до цього Положення
3. наявність вищої освіти;
4. відсутність факту анулювання кваліфікаційного атестата, якщо з дати анулювання пройшло менше трьох років.
У разі якщо організація здійснює кілька видів діяльності на фінансовому ринку або збирається здійснювати і цією організацією направлено відповідну заяву до Федеральну службу, то:
1. особи, зазначені у пунктах 1.1 - 1.3 додатка № 1 до цього Положення, повинні мати кваліфікаційний атестат за спеціалізацією в галузі фінансового ринку, що відповідає одному з видів діяльності організації на фінансовому ринку;
2. контролер повинен мати кваліфікаційні атестати, що забезпечують відповідність зазначених у них спеціалізацій в області фінансового ринку всіма видами діяльності організації на фінансовому ринку.
Для обліку та контролю виданих кваліфікаційних атестатів Федеральна служба веде Реєстр.
Дані про атестовані особах і виданих кваліфікаційних атестатах (дублікатах кваліфікаційних атестатах) вносяться до Реєстру Федеральною службою після видачі кваліфікаційного атестата (дубліката кваліфікаційного атестата...
