).
Федеральна служба приймає рішення про анулювання кваліфікаційного атестата атестованого особи в разі неодноразового або грубого порушення ним законодавства Російської Федерації про цінні папери. p> У разі анулювання кваліфікаційного атестата Федеральна служба в термін, що не перевищує 10 робочих днів з дати прийняття зазначеного рішення, повідомляє про це особу, у якого був анульований кваліфікаційний атестат.
Перелік фахівців фінансового ринку:
I. Особи, здійснюють керівництво поточною діяльністю організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку: особа, яка відповідно до закону або установчими документами організації виконує функції одноосібного виконавчого органу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, заступник одноосібного виконавчого органу організації, здійснює діяльність на фінансовому ринку, керівник (заступник керівника) структурного підрозділу організації, в посадові обов'язки якого входить безпосереднє здійснення діяльності на фінансовому ринку, включаючи структурний підрозділ організації, яка здійснює функції внутрішнього обліку в даній організації.
II. Контролер - Працівник організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, відповідає за здійснення внутрішнього контролю такою організацією.
III. Спеціаліст - Працівник структурного підрозділу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, який відповідно до своїх посадових обов'язками виконує наступні функції:
1. в організації, що здійснює брокерську, дилерську діяльність або діяльність з управління цінними паперами:
здійснення угод з цінними паперами: від імені організації та за її рахунок; від імені клієнтів і за рахунок клієнтів; від імені організації та за рахунок клієнтів на торгах у організатора торгівлі на ринку цінних паперів;
здійснення угод та/або операцій з грошовими коштами та/або цінними паперами в інтересах засновника управління;
підписання звітів клієнтам;
2. в організації, що здійснює клірингову діяльність - документальне підтвердження результатів клірингу;
3. в організації, що здійснює діяльність організатора торгівлі на ринку цінних паперів (діяльність фондової біржі), - розкриття інформації за підсумками торгів;
4. в організації, що здійснює діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів:
проведення операцій, пов'язаних з переходом права власності на цінні папери по особових рахунках зареєстрованих осіб;
підписання документів, підтверджують право власності зареєстрованих осіб на цінні папери, і документів про проведені операції;
5. в організації, що здійснює депозитарну діяльність:
проведення операцій, пов'язаних з переходом права власності на цінні папери за рахунками депо клієнтів;
підписання документів, підтверджують право власності клієнта на цінні папери, і документів про проведені операції;
5. Вимоги фінансової стійкості
