Керівник відокремленого підрозділу (Філії) професійного учасника, фондової біржі (для філії банку - керівник і (або) його заступник, що контролює діяльність філії банку на ринку цінних паперів), що здійснює один або кілька видів робіт і послуг, складових професійну і біржову діяльність з цінних паперів, повинен мати кваліфікаційний атестат другий або першої категорії.
Фахівці професійного учасника, фондової біржі, їх відокремлених підрозділів (філій), які безпосередньо виконують роботи і послуги, що становлять професійну і біржову діяльність з цінних паперів з правом підпису на документах, повинні мати кваліфікаційний атестат другої категорії, що дає право на виконання цих робіт і послуг, або кваліфікаційний атестат першої категорії.
Фахівці, які надають консультаційні послуги з цінних паперів, повинні мати кваліфікаційний атестат першій категорії.
Фахівці відокремлених підрозділів (філій) банку, які виконують роботи з випуску цінних паперів банку, їх зверненням та погашення, а також роботи, пов'язані із здійсненням професійної та біржової діяльності з цінних паперів, без права підпису на документах, повинні мати кваліфікаційний атестат третьої категорії.
Отримання кваліфікаційного атестата НЕ потрібно керівникам банків та їх заступникам, представникам професійного учасника, що є довірчим керуючим, для участі в роботі загальних зборів акціонерів, а також працівникам банків, що здійснюють розрахункове і (або) касове обслуговування клієнтів.
У разі зміни керівника професійного учасника або фондової біржі, керівника відокремленого підрозділу (Філії) професійного учасника або фондової біржі новий керівник повинен бути атестований (при відсутності у нього кваліфікаційного атестата) у протягом одного місяця з дати вступу на посаду.
Керівники професійних учасників та фондових бірж (для банку - керівники структурних підрозділів банку) щорічно проходять переатестацію.
Керівники та посадові особи професійного учасника не можуть бути одночасно керівниками та посадовими особами іншого професійного учасника [5].
3. Атестація фахівців
Порядок атестації фізичних осіб на право діяльності на ринку цінних паперів Республіки Білорусь в якості керівника або співробітника професійного учасника ринку цінних паперів, фондовій біржі або співробітника емітента визначено Інструкцією про порядок атестації фахівців ринку цінних паперів Республіки Білорусь, затвердженої постановою Комітету з цінних паперів при Раді Міністрів Республіки Білорусь від 16.12.2005 р. № 09/П [3].
атестує органом є орган державного регулювання ринку цінних паперів, який для проведення атестації створює атестаційну комісію. До складу комісії включаються співробітники регулюючого органу, представники інших республіканських органів управління, а також навчальних центрів, громадських організацій профучасників, фондової біржі...
