ті, номінальної вартості і категорії належних їм іменних цінних паперів, складений за станом на будь-яку встановлену дату і що дозволяє ідентифікувати цих власників, кількість і категорію належних їм цінних паперів. Реєстр являє собою сукупність даних, зафіксованих на паперовому носії та (або) з використанням електронної бази даних, яка забезпечує ідентифікацію зареєстрованих осіб, посвідчення прав на цінні папери, які обліковуються на особових рахунках зареєстрованих осіб, а також дозволяє отримувати і направляти інформацію зареєстрованим особам.
Власники і номінальні утримувачі цінних паперів зобов'язані дотримуватися правил подання інформації в систему ведення реєстру.
Власником реєстру може бути емітент або професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює діяльність з ведення реєстру на підставі доручення емітента. Якщо число власників цінних паперів перевищує 500, власником реєстру має бути професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює діяльність з ведення реєстру, за винятком випадків, передбачених цим Законом. Реєстратор має право передати частину своїх функцій зі збору інформації, що входить в систему ведення реєстру, іншим реєстраторам. Передача зазначених функцій не звільняє реєстратора від відповідальності перед емітентом.
Договір на ведення реєстру полягає тільки з однією юридичною особою. Реєстратор може вести реєстри власників цінних паперів необмеженого числа емітентів.
Тримач реєстру власників цінних паперів, призначених для кваліфікованих інвесторів, вправі зараховувати вказані цінні папери на особовий рахунок власника, тільки якщо він є кваліфікованим інвестором чинності федерального закону або не є кваліфікованим інвестором, але придбав вказані цінні папери в результаті універсального правонаступництва, конвертації, в тому числі при реорганізації, розподілу майна ліквідованого юридичної особи та в інших випадках, встановлених федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів.
Номінальний утримувач цінних паперів - особа, зареєстрована в системі ведення реєстру, у тому числі є депонентом депозитарію, і не є власником щодо цих цінних паперів.
В якості номінальних власників цінних паперів можуть виступати професійні учасники ринку цінних паперів. Депозитарій може бути зареєстрований як номінального утримувача цінних паперів відповідно до депозитарним договором. Брокер може бути зареєстрований як номінального утримувача цінних паперів відповідно до договору, на підставі якого він обслуговує клієнта.
Номінальний утримувач цінних паперів може здійснювати права, закріплені цінним папером, тільки у разі отримання відповідного повноваження від власника.
Дані про номінального утримувача цінних паперів підлягають внесенню в систему ведення реєстру власником реєстру за дорученням власника або номінального утримувача цінних паперів, якщо останні особи зареєстровані в цій системі ведення реєстру.
Внесення імені номінального утримувача цінних паперів у систему ведення реєстру, а також перереєстрація цінних паперів на ім'я номінального утримувача не тягнуть за собою перехід права власності та/або іншого речового права на цінні папери до останнього. Цінні папери клієнтів номінального утримувача цінних паперів не підлягають стягненню на користь кредиторів останнього.
Операції з цінними паперами між власниками цінних паперів одного номінального утримувача цінних паперів не відображаються у власника реєстру або депозитарію, клієнтом якого він є.
Номінальний утримувач відносно іменних цінних паперів, утримувачем яких він є в інтересах іншої особи, зобов'язаний:
здійснювати всі необхідні дії, спрямовані на забезпечення отримання цією особою всіх виплат, які йому належать за цими цінними паперами;
здійснювати угоди та операції з цінними паперами виключно за дорученням особи, в інтересах якої він є номінальним утримувачем цінних паперів, і відповідно до договору, укладеного з цією особою, якщо інше не встановлено федеральним законом;
здійснювати облік цінних паперів, які він тримає в інтересах інших осіб, на роздільних позабалансових рахунках і постійно мати на роздільних позабалансових рахунках достатню кількість цінних паперів з метою задоволення вимог осіб, в інтересах яких він тримає ці цінні папери.
Номінальний утримувач цінних паперів на вимогу власника зобов'язаний забезпечити внесення в систему ведення реєстру запису про передачу цінних паперів на ім'я власника.
Для здійснення власниками прав, закріплених цінними паперами, власник реєстру має право вимагати від номінального утримувача цінних паперів надання списку власників, номінальним утримувачем яких він є за ...
