станом на певну дату. Номінальний утримувач цінних паперів зобов'язаний скласти необхідний список і направити його держателю реєстру протягом семи днів після одержання вимоги. У випадку, якщо необхідний список необхідний для складання реєстру, то номінальний утримувач цінних паперів не отримує за складання цього списку винагороди.
Емітент, який доручив ведення системи ведення реєстру реєстратору, один раз на рік може вимагати в останнього надання реєстру за винагороду, що не перевищує витрати на його складання, а реєстратор зобов'язаний надати реєстр за це винагороду. В інших випадках розмір винагороди визначається договором емітента та реєстратора.
Утримувач реєстру має право стягувати зі сторін по угоді плату, відповідну кількості розпоряджень про передачу цінних паперів і однакову для всіх юридичних і фізичних осіб. Утримувач реєстру не вправі стягувати зі сторін по угоді плату у вигляді відсотка від обсягу угоди.
Утримувач реєстру зобов'язаний на вимогу власника або особи, що діє від його імені, а також номінального утримувача цінних паперів надати виписку з системи ведення реєстру за його особовому рахунку протягом п'яти робочих днів.
. 7 Організатор торгівлі на ринку цінних паперів
Діяльністю з організації торгівлі на ринку цінних паперів є надання послуг, безпосередньо сприяють укладенню цивільно-правових угод з цінними паперами між учасниками ринку цінних паперів. Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів, називається організатором торгівлі на ринку цінних паперів.
Організатор торгівлі на ринку цінних паперів зобов'язаний розкрити наступну інформацію кожному зацікавленій особі:
правила допуску учасника ринку цінних паперів до торгів;
правила допуску до торгів цінних паперів;
правила укладання та звіряння угод;
правила реєстрації угод;
порядок виконання угод;
правила, що обмежують маніпулювання цінами;
розклад надання послуг організатором торгівлі на ринку цінних паперів;
регламент внесення змін і доповнень до вищеперелічені позиції;
список цінних паперів, допущених до торгів.
Організатор торгівлі на ринку цінних паперів зобов'язаний реєструвати у федеральному органі виконавчої влади з ринку цінних паперів документи, що містять інформацію, зазначену у частині третій цієї статті, за винятком списку цінних паперів, допущених до торгів, а також зміни та доповнення до них. Організатор торгівлі на ринку цінних паперів повинен повідомити федеральний орган виконавчої влади з ринку цінних паперів в установленому зазначеним органом порядку про включення (про виключення) цінних паперів у список (зі списку) цінних паперів, допущених до торгів, не пізніше наступного дня з дати прийняття відповідного рішення.
Однією з форм діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів є фондова біржа.
Юридична особа може здійснювати діяльність фондової біржі, якщо воно є некомерційним партнерством або акціонерним товариством.
У разі суміщення юридичною особою діяльності валютної біржі та/або товарної біржі (діяльності з організації біржової торгівлі) та/або клірингової діяльності з діяльністю фондової біржі для здійснення кожного з зазначених видів діяльності має бути створено окремий структурний підрозділ.
Членами фондової біржі, яка є некомерційним партнерством, можуть бути тільки професійні учасники ринку цінних паперів. При цьому порядок вступу до такої фондової біржі, виходу і виключення з членів фондової біржі визначається такий фондовою біржею самостійно на підставі її внутрішніх документів.
Учасниками торгів на фондовій біржі можуть бути тільки брокери, дилери та керуючі. Інші особи можуть здійснювати операції на фондовій біржі виключно за посередництвом брокерів, які є учасниками торгів.
Учасниками торгів на фондовій біржі, створеній у формі некомерційного партнерства, можуть бути тільки члени такої біржі.
Порядок допуску до участі в торгах та виключення з числа учасників торгів визначається правилами, встановлюваними фондовою біржею. Нерівноправне становище учасників торгів на фондовій біржі, а також передача права на участь у торгах на фондовій біржі третім особам не допускаються.
. 8 Фахівці фінансового ринку
Наказом ФСФР від 20 квітня 2005 року N 05-17/пз-н затверджено Положення про фахівців фінансового ринку. Додатком до нього є Перелік фахівців фінансового...
