е вправі відмовитися від виконання договору комісії, якщо термін договору ще не закінчився (якщо термін дії договору не зазначений, то брокер повинен повідомити клієнта про його припинення не пізніше, ніж за 30 днів);
. в обов'язки брокера не входить відповідати перед клієнтом за невиконання третьою особою угоди, крім випадків, коли він не проявив необхідної обачності у виборі цієї особи або прийняв на себе поруку за виконання угоди;
. оплата послуг брокера: клієнт сплачує брокеру винагороду та понесені витрати відповідно до умов договору.
Право брокера на винагороду зберігається, навіть якщо договір не був виконаний з волі клієнта. У відповідності з договором комісії брокер є функціонуючим посередником, так як безпосередньо через нього здійснюється рух грошей і цінних паперів.
. Особливими характеристиками договору агентування є:
а) За даним договором брокер називається агентом, клієнт - принципалом. Клієнт видає брокеру довіреність на вчинення дій, передбачених договором;
б) Зміст договору: брокер зобов'язується за винагороду вчинити за дорученням клієнта юридичні дії від свого імені, але за рахунок клієнта, або від імені клієнта і за рахунок клієнта;
в) Суть договору:
) якщо брокер здійснює купівлю-продаж цінних паперів від імені і за рахунок клієнта, то зобов'язаним за договором стає клієнт, а сам договір агентування уподібнюється договором доручення;
) якщо брокер здійснює купівлю-продаж цінних паперів від свого імені та за рахунок клієнта, то зобов'язаним за договором стає сам брокер, а договір агентування уподібнюється договором комісії.
Таким чином, договір агентування являє собою комбінацію в одному договорі відразу двох договорів - доручення і комісії, тому в залежності від характеру взаємовідносин між брокером і клієнтом на нього поширюються норми то першого, то другого виду договору.
Договір на брокерське обслуговування, або брокерський договір, є юридична основа взаємин між клієнтом і брокером. Даний договір укладається в одній з зазначених раніше юридичних форм (доручення, комісії, агентування), і його зміст є, з одного боку, специфічним саме для даної брокерської компанії, а з іншого - значною мірою типовим для брокерської діяльності взагалі.
Брокерський договір може мати істотні відмінності в залежності від виду клієнта (індивідуальний чи інституційний, дрібний або великий, надійний або не дуже і т.п.), виду операцій з цінними паперами, заради яких він полягає, і термінів (разовий договір або договір на якийсь тривалий період).
Висновок брокерського договору на істотний період зазвичай передбачає надання клієнтом обов'язкової інформації про себе: адреса, дані про фінансове становище, інвестиційні цілі на ринку, що надаються гарантії і т.д. Висновок брокерського договору обов'язково супроводжується відкриттям необхідних для здійснення операцій на ринку цінних паперів рахунків клієнта. Брокерська компанія, що надає професійні послуги на ринку цінних паперів, є комерційною організацією, зазвичай у формі товариства з обмеженою відповідальністю або акціонерного товариства. Чим крупніше брокерська компанія, тим складніше та численнішим її організаційна структура. Кількість службовців в ній може коливатися від декількох чоловік до декількох сотень і тисяч співробітників, наприклад, якщо мова йде про компанії, які працюють на світовому ринку цінних паперів і обслуговують клієнтів по всьому світу.
Так само розглянемо цивільно-правову відповідальність брокера, в результаті якої їм відшкодовуються заподіяні клієнту збитки в повному обсязі. При цьому брокер несе фінансові ризики, які пов'язані із здійсненням операцій з використання грошових коштів і цінних паперів, що належать клієнту, за рахунок власних коштів. Мінімізація відповідальності брокерів є сферою їх життєвих інтересів, однак занадто низький рівень їх цивільно-правової відповідальності може призвести до невиправданого підвищення ризиків для інших суб'єктів ринку цінних паперів. Саме тому в інтересах брокерів необхідно страхування їх професійної відповідальності.
При здійсненні брокерської діяльності можуть мати місце не тільки невиконання договірних зобов'язань, що тягнуть цивільно-правову відповідальність, а також не тільки адміністративні проступки, в результаті яких настає відповідно адміністративна відповідальність, а й кримінально карані злочини. Наприклад, покарання у вигляді позбавлення волі на строк від 5 до 8 років з конфіскацією майна і без такої передбачається за збут підроблених цінних паперів. Також відповідно до Федерального закону від 4 березня 2002 №23-ФЗ Про внесення зміни і доповнення до Кримінального кодексу Російської Федер...
