довірчі відносини, і клієнт покладається на високу кваліфікацію і бездоганну репутацію брокера, а також знання брокером кон'юнктури фондового ринку. p align="justify"> Іншими цікавими видами наказів можуть бути наказ В«з перемиканнямВ» і наказ В«проявити увагуВ». У першому випадку виручка від продажу одних цінних паперів може бути використана для покупки інших. Наказ В«проявити увагуВ» передбачає що він орієнтує брокера на важливість виконання угоди з числа всіх заявок, переданих йому. p align="justify"> Однак брокер не завжди може приймати до виконання клієнтський наказ. Згідно з "Правилами здійснення брокерської і дилерської діяльності на ринку цінних паперів Республіки КазахстанВ» такими ситуаціями можуть бути:
наявність розбіжностей з клієнтом з утримання клієнтського замовлення;
наявність явного протиріччя угоди з цінними паперами, що підлягає вчиненню відповідно з даним клієнтським замовленням, законодавству, чинному на території Республіки Казахстан;
наявність сумнівів у здатності клієнта забезпечити належне виконання угоди з цінними паперами, що підлягає вчиненню відповідно з даним клієнтським замовленням.
Таким чином, на сьогоднішній день залежно від різних ознак існує велика кількість доручень, які клієнти можуть довірити своїм брокерам. Це дає можливість, здійснювати угоди по найбільш вигідним і зручним умовам як для клієнта, так і для брокера. br/>
.3 Поняття, принципи і способи здійснення дилерської діяльності
Крім брокерів на ринку цінних паперів також здійснюють діяльність дилери. Під дилерської діяльністю розуміється діяльність по здійсненню угод купівлі-продажу цінних паперів від свого імені і за свій рахунок шляхом публічної оферти (оголошення цін купівлі та/або продажу цінних паперів) з прийняттям на себе зобов'язання купівлі та/або продажу за оголошеними цінами [7, 56]. Беручи на себе зобов'язання по котируванню цінних паперів, дилери відповідальні за формування рівня ціни на організованому фондовому ринку, тобто дилери повинні підтримувати фондовий ринок. А всі інші учасники торгівлі (брокери) при виконанні клієнтських наказів повинні звертатися до дилерів відповідних цінних паперів. p align="justify"> В цілому, дилерську діяльність можна визначити як професійну діяльність на ринку цінних паперів, але так само і як торговельну діяльність, здійснювану за рахунок своїх коштів. Це пов'язано з тим, що дилер може здійснювати просту купівлю-продаж цінних паперів за свій рахунок, тобто у власних інтересах, а не тільки в інтересах клієнтів. Але таку діяльність можуть здійснювати й інші учасники ринку цінних паперів, наприклад, брокери. Відмінність і головна умова дилерської діяльності - це виставлення публічних котирувань на купівлю та продаж якогось кола цінних паперів [3, 222]. Тільки при виконанні цієї умови професійний учасник може отримати статус дил...
