Освітня установа
Середньої професійної освіти
" Хабаровская банківська школа (коледж)
Центрального Банку Російської Федерації"
Курсова робота
Види професійної діяльності на ринку цінних паперів
Хабаровськ
Зміст
Введення
. Професійна діяльність на ринку цінних паперів як фінансових посередників ринку
1.1 Види професійної діяльності на ринку цінних паперів
1.2 Суміщення і обмеження професійних видів діяльності на ринку цінних паперів
. Брокерська та дилерська діяльність
. 1 Брокерська та дилерська діяльність, статус брокерів і дилерів, обов'язки, види послуг, що надаються
. 2 Види ризиків на ринку цінних паперів
Висновок
Бібліографічний список
ринок цінний брокер дилер
Введення
У даній роботі проводиться огляд різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, розглядаються особливості функціонування брокерської і дилерської діяльності.
Діяльність на ринку цінних паперів відособлена від роботи інших ринків - товарних, валютних, страхових. У цьому сенсі будь-яка діяльність на ринку цінних паперів характерна лише для даного ринку, а тому і є свого роду професійною діяльністю.
Для ефективного функціонування фондового ринку необхідне створення спеціалізованих організацій, що здійснюють той чи інший вид діяльності на фондовому ринку, що забезпечують роботу первинного і особливо вторинного ринків цінних паперів. Ці організації називаються професійними учасниками фондового ринку, це юридичні особи, які здійснюють види діяльності відповідно до Федеральним законом Про ринок цінних паперів .
Їх діяльність ліцензується федеральною комісією з цінних паперів та поділяється на: брокерську діяльність, дилерську діяльність, діяльність з управління цінними паперами, клірингову діяльність, депозитарну діяльність, діяльність з ведення реєстрів власників цінних паперів, діяльність з організації торгівлі цінними паперами.
Мета даної курсової роботи - вивчити основні види професійної діяльності на ринку цінних паперів. Зрозуміти відмінності між видами і вивчити всі можливі ризики які можуть відбутися на ринку цінних паперів.
Для цього необхідно виконати наступні завдання:
. Дати поняття професійної діяльності на ринку цінних паперів.
. Перерахувати види професійної діяльності на ринку цінних паперів.
. Охарактеризувати окремі види професійної діяльності на ринку цінних паперів.
1. Професійна діяльність на ринку цінних паперів як фінансових посередників ринку
. 1 Види професійної діяльності на ринку цінних паперів
Для того щоб зрозуміти що включають в себе види професійної діяльності на ринку цінних паперів необхідно розібратися що таке професійна діяльність. Професійна діяльність на ринку цінних паперів - це надання послуг учасникам даного ринку на компетентної і на комерційній основі; в юридичному аспекті тільки при наявності дозволу (ліцензії) на це з боку держави.
Вона характеризується, перш за все, можливістю і здатністю професійних учасників кваліфіковано виконувати прийняті на себе зобов'язання, які пов'язані з брокерсько-дилерської діяльністю, діяльністю з управління цінними паперами, виконанням клірингових операцій, депозитарним обслуговуванням, наданням послуг реєстроутримувачем і організатором торгівлі цінними паперами. Діяльність на ринку цінних паперів відособлена від роботи інших ринків: товарних, валютних, страхових і т.п. У цьому сенсі будь-яка діяльність на ринку цінних паперів характерна лише для даного ринку, а тому і є свого роду професійною діяльністю.
Отже, навіть емітенти та інвестори найголовніші учасники ринку цінних паперів по відношенню до учасників інших ринків (крім власного) є професійними учасниками. У порівнянні з діяльністю емітента або інвестора на ринку цінних паперів, яка виражається в залученні або вкладенні капіталу за допомогою цінних паперів, діяльність професійного учасника - це його робота, яка виступає основним джерелом його сукупного доходу. Джерелом же чистого доходу емітента або інвестора є залучений кап...
