ї діяльності на ринку цінних паперів встановлено Положенням про ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів РФ, затвердженим Постановою ФКЦБ РФ від 23.11 98 р. № 50, регламентовані найбільш загальні аспекти ліцензування даного виду.
У Росії ліцензування виробляється Федеральною комісією з ринку цінних паперів (ФКЦБ Росії) або уповноваженими його органами на підставі генеральної ліцензії. ФКЦБ Росії відповідно до Федеральним законом "Про ринок цінних паперів" (1996) встановлює порядок видачі ліцензій для ведення професійної діяльності на ринку цінних паперів, призупиняє дію або відкликає видані ліцензії при порушенні законодавства РФ про цінні папери. Професійної діяльність кредитних організацій на ринку цінних паперів ліцензується за участю Центрального банку РФ. Діяльність на ринку цінних паперів ліцензується трьома видами ліцензій: ліцензією професійного учасника ринку цінних паперів, ліцензією на здійснення діяльності з ведення реєстру (реєстратора), ліцензією фондової біржі. Ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів може дозволяти суміщення декількох видів професійно. діяльності, в Тоді як ліцензія на здійснення діяльності з ведення реєстру та ліцензія фондової біржі не дають права на таке суміщення.
Ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів видаються на здійснення: брокерської діяльності, дилерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, депозитарної діяльності, діяльності з ведення реєстру цінних паперів, клірингової діяльності, діяльності з організації торгівлі (крім діяльності фондової біржі) та ін Процедура ліцензування регламентується нормативно-правовими актами ФКЦБ Росії (Положенням про ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів РФ; Тимчасовим положенням про порядок ліцензування діяльності з ведення реєстру власників цінних паперів) і її недотримання може спричинити прийняття рішення про відмову в видачу (заміну, переоформлення) ліцензії. Процедура ліцензування в широкому сенсі встановлює основні (мінімальні) вимоги до претендентів, перелік документів, що подаються претендентом, строки розгляду та прийняття рішення, послідовність дій органа, що ліцензує, підстави для відмови у видачу ліцензії та ін
2. Порядок ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів
На здійснення брокерської діяльності, дилерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, депозитарної діяльності, клірингової діяльності, діяльності з організації торгівлі видається ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів.
На здійснення діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів як фондової біржі видається ліцензія фондової біржі.
На здійснення діяльності з ведення реєстру власників цінних паперів видається ліцензія на здійснення діяльності з ведення реєстру.
Ліцензіат має право суміщати професійну діяльність на ринку цінних паперів з іншими видами діяльності як...
