у України (НБУ):
- Постанова Правління НБУ В«Про погодження матеріалів Положення про Здійснення банками фінансового МОНІТОРИНГУ В»від 14 травно я 2003 року № 189 [17];
- Постанова Правління НБУ В«Про погодження матеріалів Правил зберігання, захисту, Використання та Розкриття банківської Таємниці В»від 14 липня 2006 року № 267 [18];
- Постанова Правління НБУ В«Про погодження матеріалів Положення про порядок накладення адміністратівніх штрафів В»від 29 грудня 2001 року № 563 [19].
8. Міжнародні Стандарт І Рекомендації:
- Сорок рекомендацій [21], а такоже СПЕЦІАЛЬНІ Рекомендації групи з розробки ФІНАНСОВИХ ЗАХОДІВ Боротьба з відміванням грошів - FATF;
- Директива Європейського парламенту та Заради;
- стандарти Базельського комітету [33].
базового Закону Визначи структуру системи протідії відміванню грошів в Україні, яка є дворівневою и Складається: Із державного уровня та первинного.
Відповідно до базового закону, сукупність ЗАХОДІВ спеціально уповноваженого органу віконавчої власти по вопросам фінансового МОНІТОРИНГУ з аналізу ІНФОРМАЦІЇ Щодо ФІНАНСОВИХ операцій, что надається суб'єктами фінансового МОНІТОРИНГУ, а такоже ЗАХОДІВ з перевіркі Такої ІНФОРМАЦІЇ відповідно до законодавства України - це обов'язковий фінансовий моніторинг. Діяльність суб'єктів первинного фінансового МОНІТОРИНГУ по Виявлення відповідно до Закону України В«Про Запобігання та протідію легалізації (Відміванню) доходів одержаних злочинний шляхом В», ФІНАНСОВИХ операцій, что підлягають обов'язковому Фінансовому МОНІТОРИНГУ, та других ФІНАНСОВИХ операцій, что могут буті пов'язані з легалізацією (відміванням) доходів - є внутрішнім фінансовим моніторінгом [3].
Суб'єктами держaвного ФМ є:
- центральні органи віконавчої власти та Національній банк України;
- спеціально уповноважений орган віконавчої власти по вопросам ФМ - Державний комітет фінансового МОНІТОРИНГУ (далі - ДКФМ). p> Суб'єктами первинного ФМ є:
- банки, Страхові та Інші фінансові встанови;
- Платіжні організації, члени платіжніх систем, еквайрінгові та клірінгові фінансові встанови;
- товарні, фондові та Другие біржі;
- Професійні учасники ЦІННИХ ПАПЕРІВ;
- Інститути Спільного інвестування;
- гральні заклади, ломбарди, юридичні особини, Які проводять будь-які лотереї;
- ПІДПРИЄМСТВА, організації, Які здійснюють управління інвестіційнімі фондами чг НЕДЕРЖАВНА пенсійнімі фондами;
- ПІДПРИЄМСТВА и об'єднання зв'язку, Другие НЕ кредитні організації, Які здійснюють переказ копійчаних коштів;
- Інші юридичні особини, Які відповідно до законодавства здійснюють фінансові Операції [3].
Суб'єкти державного ФМ: НБУ, Державна комісія з ЦП та фондового прайси та Державна комісія з регулювання рінків ФІНАНСОВИХ услуг, здійснюють Функції Нагляду та контролю за відповіднімі суб'єктами первинно...
