го ФМ. Суб'єкти первинного ФМ контролюють безпосередно Операції КЛІЄНТІВ и повідомляють про Операції, Які підозрюються у легалізації доходів, отриманий злочинна шляхом.
Згідно статьи 10 базового закону у обов'язки суб'єктів державного фінансового МОНІТОРИНГУ, за віключенням ДКФМ, входити:
- Вимагати від суб'єктів первинного ФМ Виконання Завдання та обов'язків Передбачення базового закону;
- Проводити перевірку стану організації професійної підготовкі працівніків та керівніків Підрозділів, відповідальніх за проведення внутрішнього ФМ, вжіваті ЗАХОДІВ Передбачення Базовим законом;
- во время Здійснення Нагляду перевіряті Дотримання норм законодавства, вжіваті ЗАХОДІВ, передбачення Базовим законом;
- інформуваті ДКФМ про віявлені випадка Порушення законодавства суб'єктами первинного ФМ;
- Забезпечувати зберігання ІНФОРМАЦІЇ, одержаної від суб'єктів первинного та державного ФМ и правоохороних органів;
- погоджуватися з ДКФМ Нормативні документи, что стосують вопросам пов'язаних з Виконання вимог базового закону;
- надаваті ДКФМ інформацію и документи, необхідні для Виконання Покладення на нього Завдання, окрім ІНФОРМАЦІЇ Щодо особіст життя [3].
Що ж стосується банківського сектору то наглядово органом тут Виступає НБУ, Який, відповідно, и Виконує наглядові та регулятівні Функції покладені на нього, як на суб'єкта державного ФМ, згідно базового закону, а такоже Закону України В«Про Національний банк УкраїниВ» [5], В«Про банки и банківську діяльність В»[4].
У обов'язки суб'єктів первинного ФМ входити:
- Проводити ідентіфікацію особини, яка здійснює фінансову операцію, что підлягає ФМ відповідно до базового Закону, або відкріває рахунок, або за наявності підстав, что інформація Щодо клієнта потребує уточнення;
- забезпечувaті Виявлення и реєстрацію ФІНАНСОВИХ операцій, что підлягають ФМ;
- надаваті ДКФМ інформацію про фінансову операцію, что підлягає обов'язковому ФМ, що не пізніше чем ПРОТЯГ трьох робочих днів з моменту ее реєстрації;
- Сприяти Працівникам ДКФМ у проведенні аналізу ФІНАНСОВИХ операцій, что підлягають обов'язковому ФМ;
- надаваті відповідно до законодавства Додатковий інформацію на запит ДКФМ, пов'язану з фінансовімі операціямі, что стали об'єктом ФМ, в тому чіслі таку, что ставити банківську та комерційну таємницю, що не пізніше, чем ПРОТЯГ трьох робочих днів з моменту Отримання запиту;
- Сприяти суб'єктам держaвного ФМ по вопросам проведення аналізу ФІНАНСОВИХ операцій, что підлягають ФМ;
- вжіваті ЗАХОДІВ Щодо Запобігання розголошенню (у тому чіслі особам, Стосовно ФІНАНСОВИХ операцій якіх проводитися перевірка) ІНФОРМАЦІЇ, яка надається ДКФМ, та іншої ІНФОРМАЦІЇ з вопросам фінансового МОНІТОРИНГУ (у тому чіслі про факт Подання Такої ІНФОРМАЦІЇ);
- зберігаті документи, Які стосують ідентіфікації ОСІБ, Якими зді...
