льності з ведення реєстру;
ліцензією фондової біржі.
На здійснення брокерської і дилерської діяльності видається ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів. Ліцензія видається на кожний вид професійної діяльності. За розгляд органом заяви про видачу ліцензії, за видачу (надання) ліцензії, а також за переоформлення бланка ліцензії справляється державне мито відповідно до законодавства РФ про податки і збори. При цьому державне мито сплачується до подання заяви та (або) інших документів на вчинення таких дій.
Обов'язковою умовою надання брокером і (або) дилером послуг з підготовки проспекту цінних паперів є його відповідність встановленим нормативними правовими актами вимогам до розміру власного капіталу та кваліфікаційним вимогам, що пред'являються ФСФР Росії до їх співробітникам (працівникам).
4. Контроль за здійсненням брокерської і дилерської діяльності
Функції по контролю і нагляду за діяльністю професійних учасників ринку цінних паперів здійснює Федеральна служба з фінансових ринків.
Законодавством передбачена така форма контролю за діяльністю брокерів і дилерів, як щоквартальні звіти, що включають інформацію про підсумки фінансово-господарської діяльності за минулий квартал, про обсяг та кількість укладених ними угод та іншу інформацію за встановленою формою. При цьому результатом контролю уповноваженого органу за діяльністю вже функціонують на фондовому ринку брокерів може бути призупинення дії або анулювання їх ліцензії.
Одним із заходів здійснення контролю брокерської і дилерської діяльності є проведення перевірок. Перевірки здійснюються інспекторами, призначеними наказом керівника контролюючого органу, як правило, за місцем фактичного розташування організації в робочі дні, встановлені у відповідності з федеральним законодавством.
ФСФР Росії контролює порядок проведення операцій з грошовими коштами або іншим майном, що здійснюються професійними учасниками ринку цінних паперів. Професійні учасники ринку цінних паперів, які здійснюють брокерську, дилерську діяльність мають розробити та затвердити правила внутрішнього контролю, здійснюваного з метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Організації представляють два примірники правил на узгодження в ФСФР Росії не пізніше п'яти робочих днів з дня їх затвердження.
Також, ФСФР Росії встановлює кваліфікаційні вимоги до фахівців фінансового ринку, затверджує програми кваліфікаційних іспитів для атестації громадян у сфері фінансового ринку, визначає умови та порядок акредитації організацій, що здійснюють атестацію громадян у сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів , визначає типи і форми кваліфікаційних атестатів і веде реєстр атестованих осіб.
Крім того, вищевказаний контролюючий орган влади:
розробляє рекомендації щодо застосування законодавства Російської Федерації, що регулює відносини, пов'язані з функціонуванням ринку цінних паперів;
визначає порядок ведення реєстру та веде реєстр професійних учасників ринку цінних паперів;
встановлює і визначає порядок допуску до первинного розміщення та обігу поза території Російської Федерації цінних ...
