Перша ознака характеризує професійну діяльність з точки зору його зовнішнього вираження в навколишньому світі, тобто як діяльність.
. Професіоналізм діяльності.
. Здійснення професійної діяльності відбувається саме на ринку цінних паперів, а не на якому-небудь іншому сегменті фінансового ринку
. Види професійної діяльності вичерпним чином пойменовані в Законі про ринок цінних паперів
. Професійна діяльність є діяльністю підприємницької
. Професійна діяльність здійснюється суб'єктами - учасниками ринку цінних паперів
. Всі види професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснюються на підставі спеціального дозволу - ліцензії
. Заключним ознакою професійної діяльності слід визначити її производность.
Професійні учасники ринку цінних паперів - юридичні особи, в тому числі кредитні організації, які здійснюють такі види діяльності:
брокерська діяльність
дилерська діяльність
діяльність з управління цінними паперами
діяльність з визначення взаємних зобов'язань (кліринг)
депозитарна діяльність
діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів
діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів
Список літератури
1. Цивільний кодекс РФ (частина перша) від 30.11.1994 N 51-ФЗ//Збори законодавства РФ.- 1994. - N 32. - Ст. 3301.
2. Цивільний кодекс РФ (частина друга) від 26.01.1996 N 14-ФЗ//Збори законодавства РФ.- 1996. - N 5. - Ст. 410.
. Федеральний закон від 12 січня 1996 N 7-ФЗ Про некомерційні організації // Збори законодавства РФ.- 1996. - N 3. - Ст. 145.
. Федеральний закон від 22.04.1996 N 39-ФЗ" Про ринок цінних паперів//Збори законодавства РФ. - 1996. - №17. - Ст. 1918.
. Постанова Федеральної комісії з ринку цінних паперів від 14 серпня 2002 року N 32/пс «Про затвердження Положення про клірингової діяльності на ринку цінних паперів РФ»//Бюлетень нормативних актів федеральних органів виконавчої влади від 28.10.2002.- N 43.
. Наказ ФСФР РФ від 20.07.2010 N 10-49/пз-н Про затвердження Положення про ліцензійні вимоги та умови здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів // Бюлетень нормативних актів федеральних органів виконавчої влади від 20.09.2010.- N 38.
. Наказ ФСФР від 20 квітня 2005 року N 05-17/пз-н «Про затвердження Положення про фахівців фінансового ринку»//Бюлетень нормативних актів федеральних органів виконавчої влади від 06.06.2005 - №23.
. Галанов В.А. Ринок цінних паперів: Підручник.- М .: ИНФРА-М, 2007. - 397 с.
. Єршов В.А. Ринок цінних паперів: Юридичний довідник.- М .: ГроссМедіа, РОСБУХ, 2009. - 424 с.
. Концепція розвитку цивільного законодавства//Вісник Вищого Арбітражного Суду РФ.- 2009. - N 11. - С. 39 - 40.
. Кузнецов М.В. Поняття та ознаки професійної діяльності на ринку цінних паперів//Підприємницьке право.- 2010. - N 3. - С. 15 - 20.
. Макаров І.В. Поняття, сутність і ознаки господарської діяльності//Вісник Федерального Арбітражного суду Західно-Сибірського округу.- 2005. - N 4. - С. 105 - 115.
. Миркин Я.М. Цінні папери і фондовий ринок. Професійний курс у Фінансовій академії при Уряді РФ.- М .: Перспектива, 2006. - 536 с.
. Ринок цінних паперів: Підручник/Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. 2-е изд., Перераб. і доп.- М .: Фінанси і статистика, 2007. - 448 с.
. Семенов А.В. Правовий статус учасників ринку цінних паперів: проблеми регулювання: Дис .... канд. юрид. наук.- М., 2005. - 228 с.
. Хабаров С.А. Правове регулювання ринку цінних паперів: Навчальний посібник.- М .: РАГС, 2004. - 268 с.
