ринку. Даний Перелік підрозділяє фахівців на такі категорії:
особи, які забезпечують керівництво поточною роботою організацій, що здійснюють діяльність на фінансовому ринку;
контролери;
фахівці.
До перших віднесені:
особи, які відповідно до закону або установчими документами організації виконують функції одноосібного виконавчого органу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку;
заступники одноосібного виконавчого органу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, які у відповідності зі своїми посадовими обов'язками здійснюють керівництво сектором, відділом, управлінням, департаментом або іншим самостійним структурним підрозділом, винятковою функцією якого є здійснення одного або декількох видів діяльності на фінансовому ринку (структурний підрозділ);
керівники (заступники керівника) структурного підрозділу організації, в посадові обов'язки яких входить безпосереднє здійснення діяльності на фінансовому ринку, включаючи структурний підрозділ організації, яка здійснює функції внутрішнього обліку в даній організації.
В якості контролера визначений працівник організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, що відповідає за здійснення внутрішнього контролю такою організацією.
Спеціаліст - це працівник структурного підрозділу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, який у відповідності зі своїми посадовими обов'язками виконує такі функції:
а) в організації, що здійснює брокерську, дилерську діяльність або діяльність з управління цінними паперами: - здійснення операцій з цінними паперами: від імені організації та за її рахунок; від імені клієнтів і за рахунок клієнтів; від імені організації та за рахунок клієнтів на торгах у організатора торгівлі на ринку цінних паперів;- Здійснення угод та/або операцій з грошовими коштами та/або цінними паперами в інтересах засновника управління;- Підписання звітів клієнтам;
б) в організації, що здійснює клірингову діяльність, - документальне підтвердження результатів клірингу;
в) в організації, що здійснює діяльність організатора торгівлі на ринку цінних паперів (діяльність фондової біржі), - розкриття інформації за підсумками торгів;
г) в організації, що здійснює діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів: - проведення операцій, пов'язаних з переходом права власності на цінні папери по особових рахунках зареєстрованих осіб;- Підписання документів, що підтверджують право власності зареєстрованих осіб на цінні папери, та документів про проведені операції;
д) в організації, що здійснює депозитарну діяльність: - проведення операцій, пов'язаних з переходом права власності на цінні папери за рахунками депо клієнтів;- Підписання документів, що підтверджують право власності клієнта на цінні папери, та документів про проведені операції;
е) в організації, що здійснює діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами: - підписання вихідних документів організації, що стосуються здійснення операцій, пов'язаних з управлінням майном акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду, пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду, або майна, в яке інвестовані кошти пенсійних накопичень;-підписання вихідних документів організації, що стосуються здійснення операцій, пов'язаних з управлінням цінними паперами, що належать акціонерному інвестиційному фонду, цінними паперами, складовими пайовий інвестиційний фонд, або цінними паперами, в які розміщені кошти пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду чи інвестовані кошти пенсійних накопичень;- Підписання вихідних документів організації, що стосуються здійснення операцій, пов'язаних з управлінням іпотечним покриттям;- Підписання документів, що містять розрахунок показників з метою контролю за управлінням інвестиційними резервами акціонерного інвестиційного фонду, майном пайового інвестиційного фонду, коштами пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду чи майном, в яке інвестовані кошти пенсійних накопичень;
ж) в організації, що здійснює діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів: підписання вихідних документів організації, що стосуються здійснення операцій з цінними паперами.
Висновок
Таким чином, професійна діяльність на ринку цінних паперів - це надання учасником ринку цінних паперів будь-яких послуг третім особам на підставі певних стандартів діяльності.
Даний інститут має наступні ознаки.
. ...
