спеціальних документів та органів, що створюються організаціями за погодженням з ФСФР. Наприкінці 90-х рр.. введений в дію Дисциплінарний кодекс НАУФОР і Кодекс заходів дисциплінарного впливу ПАРТАД. Ці документи встановлюють відповідальність учасників за різні порушення федерального законодавства в частині фондового ринку, невиконання приписів органів державного регулювання та внутрішніх рішень саморегулівних організацій.
Відповідно до Федерального закону «Про ринок цінних паперів» діяльність саморегулівних організацій може бути припинена ФСФР шляхом відкликання ліцензії.
Головними органами державного регулювання сучасного російського ринку цінних паперів є: Федеральна служба фондового ринку (ФСФР); Міністерство фінансів РФ; Банк Росії; Комітет з управління державним майном РФ; Федеральна антимонопольна служба (ФАС); Міністерство з податків і зборів і т.д. Вони покликані виконувати наступні функції: реєстрацію учасників ринку; забезпечення інформацією про випуск та обіг цінних паперів; контроль.
ФСФР має широкі повноваження в частині регулювання діяльності на ринку цінних паперів: [16, стр. 110]
) розробка основних напрямів розвитку ринку цінних паперів;
) затвердження стандартів емісії цінних паперів;
) встановлення обов'язкових вимог до операцій з цінними паперами;
) встановлення порядку ліцензування;
) видача генеральних ліцензій;
) визначення стандартів діяльності;
) здійснення контролю;
) забезпечення створення загальнодоступної системи розкриття інформації на ринку цінних паперів;
) затвердження кваліфікаційних вимог;
) розробка проектів законодавчих та інших нормативних правових актів з питань регулювання ринку цінних паперів;
При ФСФР функціонує Експертна рада. У його компетенцію входять питання підготовку та попередній розгляд питань, пов'язаних з виконанням повноважень Федеральної служби; розробку пропозицій щодо основних напрямів регулювання ринку цінних паперів; попередній розгляд проектів постанов, прийнятих Федеральною службою, і їх публікацію на вимогу будь-якого члена Експертної ради при Федеральною службою по фондовому ринку.
Всі види професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснюються на підставі спеціального дозволу - ліцензії, яка видається ФСФР чи уповноваженими нею органами на підставі генеральної ліцензії.
Органи, які видали ліцензії, контролюють діяльність професійних учасників ринку цінних паперів і приймають рішення про відкликання виданої ліцензії при порушенні законодавства РФ про цінні папери.
Діяльність професійних учасників ринку цінних паперів ліцензується трьома видами ліцензій:
· ліцензією професійного учасника ринку цінних паперів,
· ліцензією на здійснення діяльності з ведення реєстру,
· ліцензією фондової біржі.
Відповідно до ліцензії, з урахуванням вимог і обмежень щодо суміщення окремих видів професійної діяльності, передбачених Положенням, професійні учасники вправі здійснювати такі види професійної діяльності:
брокерська ...
