діяльність;
дилерська діяльність;
діяльність з управління цінними паперами;
діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів;
депозитарна діяльність;
клірингова діяльність.
Ліцензія, видана професійному учаснику, не може бути передана іншій особі.
Брокерська діяльність, дилерська діяльність, діяльність з управління цінними паперами та депозитарна діяльність можуть здійснюватися однією організацією, що має ліцензію на здійснення відповідних видів професійної діяльності, з урахуванням вимог пропонованих до професійних учасників, які повинні дотримуватися ними протягом всього терміну дії ліцензії.
Розглянемо особливості ліцензування за видами професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Ліцензія на здійснення брокерської діяльності та (або) дилерської діяльності, і (або) діяльності з управління цінними паперами може бути видана комерційної організації, створеної у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю, зареєстрованої згідно із законодавством РФ. Організації, що здійснюють дані види діяльності, зобов'язані мати штатного співробітника, відповідального за ведення системи внутрішнього обліку та внутрішньої звітності. Ліцензія на здійснення зазначених видів діяльності видається на строк до трьох років.
Діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів здійснюється на підставі ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів чи ліцензії фондової біржі, які видаються ФСФР.
Ліцензія на здійснення діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів може бути видана тільки комерційної організації, створеної у формі закритого акціонерного товариства, або некомерційного партнерства, зареєстрованим відповідно до законодавства РФ. Ліцензія фондової біржі може бути видана тільки некомерційного партнерства, зареєстрованому відповідно до законодавства РФ. Ліцензія на здійснення діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів і ліцензія фондової біржі видаються терміном до десяти років. При суміщенні даної діяльності з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів видається строком до трьох років.
Депозитарну діяльність вправі здійснювати тільки юридичні особи, створені у формі акціонерного товариства, товариства з обмеженою відповідальністю, некомерційної організації, а також федеральні державні унітарні підприємства. Ліцензія на здійснення депозитарної діяльності видається строком до трьох років.
Депозитарій має право виконувати функції розрахункового депозитарію, тобто здійснювати проведення всіх операцій по рахунках депо учасників ринку цінних паперів при виконанні угод, вчинених через організаторів торгівлі на ринку цінних паперів, що мають відповідну ліцензію ФСФР. Функції розрахункового депозитарію має право виконувати тільки некомерційна організація. Число учасників (засновників) розрахункового депозитарію не може бути менше п'яти.
При суміщенні депозитарної діяльності з іншими видами професійної діяльності депозитарна діяльність повинна здійснюватися окремим підрозділом юридичної особи, для якої зазначена діяльність є винятковою.
Клірингову діяльність вправі здійснюва...
