ії ДІЯЛЬНОСТІ Юридичної особини, что ВСТАНОВЛЕНО статутне документами цієї особини, зокрема:
1) Не пов'язане з діяльністю особини істотне Збільшення Залишки на Рахунку, Який Згідно перераховується Іншому суб'єкту первинного фінансового МОНІТОРИНГУ або вікорістовується для цілей купівлі іноземної валюти (з переказом на Користь нерезидента), ЦІННИХ ПАПЕРІВ на пред'явника;
2) відсутність зв'язку между характером и родом ДІЯЛЬНОСТІ особини з услуг, за Якими особа звертається до суб'єкта первинного фінансового МОНІТОРИНГУ;
3) відсутність зв'язку между характером и родом ДІЯЛЬНОСТІ особини з услуг, за Якими особа звертається до суб'єкта первинного ФМ;
4) регулярне представлення чеків, емітованіх банком-нерезидентом та індосованих нерезидентом, на інкасо, ЯКЩО така діяльність НЕ відповідає ДІЯЛЬНОСТІ особини, відомій суб'єкту первинного ФМ;
5) зарахування на рахунок особини значної кількості платежів від фізічніх ОСІБ на суму, что НЕ перевіщує суму, визначеня базового закону на Рівні 80000 грн., У тому чіслі через касу суб'єкта первинного ФМ, ЯКЩО діяльність Особи не пов'язана З НАДАННЯ услуг населенню, збором обов'язкових або добровільніх платежів;
6) істотне Збільшення Частки готівкі, что Надходить на рахунок особини, ЯКЩО звичайна для ОСНОВНОЇ ДІЯЛЬНОСТІ особини є розрахунки в безготівковій ФОРМІ;
7) размещения на Рахунку значної суми готівкових коштів особою, яка за рівнем доходу чи сферою ДІЯЛЬНОСТІ НЕ может Здійснювати фінансову операцію на таку суму;
8) разовий продаж (купівля) особою великого пакета ЦІННИХ ПАПЕРІВ, что вільно НЕ обертаються на організованому прайси, за умови, что особа НЕ є Професійним учасником прайси ЦІННИХ ПАПЕРІВ и Цінні папери НЕ передаються особі в погашення простроченої заборгованості контрагента перед особою;
- Виявлення неодноразовому Здійснення ФІНАНСОВИХ операцій, характер якіх Дає Підстави вважаті, что метою їх Здійснення є уникнення процедур обов'язкового ФМ, передбачення базового закону, зокрема:
1) регулярністю зарахування на рахунок особини (у випадка Юридичної особини, ЯКЩО Це не пов'язано з ее основною діяльністю) коштів у готівковій ФОРМІ з подалі переказом усієї або більшої Частини суми ПРОТЯГ одного Операційного дня або наступного за ним дня на рахунок клієнта, Відкритий в Іншого суб'єкта первинного ФМ, або на Користь третьої особини, у тому чіслі нерезидента;
2) передавання особою доручення про Здійснення фінансової Операції через представника (посередника), ЯКЩО представник (посередник) Виконує доручення особини без встановлення прямого (особіст) контакту з суб'єктом первинного ФМ.
Що стосується операцій внутрішнього ФМ, то, з Вищенаведеним можна сделать Висновок, что Операції опісані в 12 статьи базового закону носячи В«РекомендаційнійВ» характер для Виявлення банками СПРОБА відмівання грошів, оскількі, немає чітко визначених подій при наст...
