ласників інвестиційних паїв закритих пайових інвестиційних фондів, списків осіб, які мають право на отримання грошової компенсації при припиненні пайових інвестиційних фондів, та інших списків відповідно до цього Положенням;
В· надання виписок по особових рахунках;
В· надання інформації реєстру.
Дані реєстру повинні бути зафіксовані з використанням електронної бази даних, а також можуть бути зафіксовані на паперових носіях.
Збір документів, необхідних для здійснення операцій в реєстрі, ідентифікація осіб, що подають зазначені документи, засвідчення і передача виписок та інформації з реєстру здійснюються реєстратором. Зазначені дії можуть також вчинятися керуючою компанією і агентами з видачі, погашення та обміну інвестиційних паїв на підставі укладених з реєстратором договорів.
Реєстратор, керуюча компанія, спеціалізований депозитарій, агенти з видачі, погашення та обміну інвестиційних паїв, а також зареєстровані особи, які є номінальними утримувачами, повинні здійснювати обмін документами, необхідними для здійснення операцій у реєстрі, в електронно-цифровій формі з електронним цифровим підписом в порядку, передбаченому законодавством Російської Федерації.
Обмін документами в електронно-цифровій формі з електронним цифровим підписом, необхідними для здійснення операцій в реєстрі, здійснюється на підставі угоди про обмін електронними документами, що укладається управляючою компанією, спеціалізованим депозитарієм, агентами з видачі, погашення та обміну інвестиційних паїв, а також зареєстрованими особами, які є номінальними власниками, з реєстратором.
Зареєстровані особи, які не є номінальними власниками, має право здійснювати обмін документами, необхідними для здійснення операцій в реєстрі, з реєстратором в електронно-цифровій формі з електронним цифровим підписом в порядку, передбаченому законодавством Російської Федерації.
Документи на паперовому носії, для яких законодавством Російської Федерації не передбачена електронно-цифровий форма з електронним цифровим підписом, можуть бути представлені реєстратору у формі електронної копії, завіреної електронної цифровим підписом. У цьому випадку не пізніше 30 днів з дати подання електронної копії реєстратору надаються також особисто або поштою копії зазначених документів на паперовому носії, завірені у встановленому для кожного затребуваного документу порядку.
Якщо ведення реєстру здійснюється спеціалізованим депозитарієм пайового інвестиційного фонду, ця діяльність повинна здійснюватися його структурним підрозділом, що не здійснюють депозитарну діяльність.
У разі якщо в Згідно з федеральним законом облік прав на інвестиційні паї пайового інвестиційного фонду, придбані за рахунок майна, що у довірчому управлінні, повинен здійснюватися спеціалізованим депозитарієм і таким спеціалізованим депозитарієм є юридична особа, здійснює ведення реєстру власників інвестиційних паїв цього пайового інвестиційного фонду. У цьому випадку номінальним утримувачем інвестиційних паїв стає зазначена юридична особа.
Кількість інвестиційних паїв, які обліковуються на рахунках у реєстрі, виражається цілим числом або, якщо воно не може бути виражене цілим числом, дробовим числом з десяткового дробової частиною.
Дробове число, що виражає кількість інвестиційних паїв, може заокруглюватимуть з точністю, визначеною правилами довірчого управління відповідним пайовим інвестиційним фондом, але не менше п'яти знаків після коми.
Виникнення дробових частин інвестиційних паїв на рахунках у реєстрі допускається при внесенні прибуткових записів у зв'язку з видачею, передачею, обміном або дробленням інвестиційних паїв.
Виникнення дробових частин інвестиційних паїв на особових рахунках номінальних утримувачів допускається також при внесенні витратних записів у зв'язку з погашенням, обміном або передачею дрібних частин інвестиційних паїв, які обліковуються на рахунку депо власника інвестиційних паїв. У цьому випадку виникнення дробової частини інвестиційного паю допускається тільки в результаті вирахування із загального кількості інвестиційних паїв, які обліковуються на особовому рахунку номінального утримувача, кількості інвестиційних паїв, що підлягають погашенню, обміну або передачі.
При внесенні прибуткових записів за рахунками в реєстрі дробові частини інвестиційних паїв сумуються.
Зменшення дробової частини інвестиційного паю на особовому рахунку власника інвестиційних паїв, особовому рахунку довірчого керуючого, а також на рахунку В«інвестиційні паї невстановленої особи В»не допускається, за винятком випадків, коли таке зменшення відбувається в результаті складання дробових частин інвестиційних паїв.
Внесення видаткової записи по особових рахунках зареєстрованих осіб щодо дробової частини інвестиційного паю без його цілої частини допускається тільки у разі погашення, обміну або передачі інвестиційних паїв при відсутності цілої част...
