професійні учасники, комерційні банки, як правило, здійснюють діяльність в якості фінансових брокерів, дилерів, депозитаріїв та довірчих керуючих.
Брокерська і дилерська діяльність можлива на умовах суміщення з депозитарної, піклувальної діяльністю та діяльністю з управління цінними паперами при наявності у брокера або дилера соответствующе ліцензії.
У Положенні про довірче управління передбачені численні обмеження довірчого керуючого по здійсненню операцій. У Зокрема, він не вправі набувати за рахунок перебувають у його управлінні грошових коштів цінні папери, що перебувають у його власності чи власності його засновників, здійснювати операції, в яких довірчий керуючий одночасно виступає в якості брокера на стороні іншої особи.
Брокерською діяльністю визнається здійснення цивільно-правових угод з цінними паперами в якості повіреного або комісіонера, що діє на підставі договору доручення або комісії, а також доручення на здійснення таких угод при відсутності вказівок на повноваження повіреного або комісіонера в договорі.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що займається брокерською діяльністю, іменується брокером.
У разі наявності у брокера інтересу, що перешкоджає здійсненню доручення клієнта на найбільш вигідних для клієнта умовах, брокер зобов'язаний негайно повідомити останнього про наявність у нього такого інтересу.
У випадку якщо конфлікт інтересів брокера та його клієнта, про який клієнт був повідомлений до отримання брокером відповідного доручення, привів до виконання цього доручення зі шкодою для інтересів клієнта, брокер зобов'язаний за свій рахунок відшкодувати збитки в порядку, встановленому цивільним законодавством Російської Федерації. p> Дилерської діяльністю визнається укладання угод купівлі - продажу цінних паперів від свого імені і за свій рахунок шляхом публічного оголошення цін купівлі та/або продажу певних цінних паперів із зобов'язанням покупки і/або продажу цих цінних паперів за оголошеними особою, що здійснює таку діяльність, цінами.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює дилерську діяльність, іменується дилером. Дилером може бути тільки юридична особа, що є комерційною організацією.
Крім ціни дилер має право оголосити інші істотні умови договору купівлі - продажу цінних паперів: мінімальне і максимальне кількість купованих і/або продаваних цінних паперів, а також термін, протягом якого діють оголошені ціни. У разі ухилення дилера від укладення договору до нього може бути пред'явлений позов про примусове укладення такого договору та/або про відшкодування заподіяних клієнтові збитків.
Під діяльністю з управління цінними паперами визнається здійснення юридичною особою або індивідуальним підприємцем від свого імені за винагороду в протягом певного терміну довірчого управління переданими йому у володіння і належать іншій особі в інтересах цієї особи або вказаних цією особою третіх осіб:
- цінними пап...
