ії.
Допускається суміщення наступних видів діяльності :
. брокерська діяльність, дилерська діяльність, діяльність з управління цінними паперами, депозитарна деятельность.2. клірингова діяльність і депозитарна деятельность.3. діяльність з організації торгівлі та клірингова діяльність.
Фізичні особи, які працюють в організаціях - професійних учасниках РЦБ, пов'язані із здійсненням операцій з цінними паперами, повинні мати атестат ФСФР, що дає їм право займатися цим видом діяльності. [5]. p align="justify"> Положення про ліцензійні вимоги і умови здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів "регулює відносини, що виникають між Федеральною службою з фінансових ринків та юридичними особами, створеними і здійснюють діяльність відповідно до законодавства Російської Федерації у зв'язку із здійсненням ліцензування видів професійної діяльності на ринку цінних паперів (Наказ ФСФР Росії від 20 липня 2010 року № 10-49/пз-н "Про затвердження Положення про ліцензійні вимоги і умови здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів"). [8]
2. Cфера діяльності брокерських фірм, система взаємодії між брокером і клієнтом
Згідно статті 3 "Брокерська діяльність" Закону про ринок цінних паперів:
. Брокерською діяльністю визнається діяльність по здійсненню цивільно-правових угод з цінними паперами та (або) з укладання договорів, що є похідними фінансовими інструментами, за дорученням клієнта від імені та за рахунок клієнта (у тому числі емітента емісійних цінних паперів при їх розміщенні) або від свого імені та за рахунок клієнта на підставі відплатних договорів з клієнтом.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що здійснює брокерську діяльність, іменується брокером.
У разі надання брокером послуг з розміщення емісійних цінних паперів брокер вправі придбати за свій рахунок не розміщені в термін, передбачений договором, цінні папери.
. Брокер повинен виконувати доручення клієнтів сумлінно і в порядку їх надходження. Угоди, що здійснюються за дорученням клієнтів, у всіх випадках підлягають пріоритетному виконанню в порівнянні з дилерськими операціями самого брокера при суміщенні ним діяльності брокера та дилера. p align="justify"> У разі, якщо конфлікт інтересів брокера та його клієнта, про який клієнт не був повідомлений до отримання брокером відповідного доручення, привів до заподіяння клієнту збитків, брокер зобов'язаний відшкодувати їх у порядку, встановленому ст.15 ЦК Російської Федерації.
. Грошові кошти клієнтів, передані ними брокеру для здійснення угод з цінними паперами та (або) укладення договорів, які є похідними фінансовими інструментами, а також грошові кошти, отримані брокером за такими угодам...
