'єкт первинного фінансового моніторингу з урахуванням вимог законодавства, нормативно правових актів Спеціально уповноваженого органу та інших суб'єктів державного фінансового моніторингу встановлює правила, розробляє програми проведення фінансового моніторингу та призначає працівника, відповідального за його проведення.
Відповідальний працівник призначається наказом керівника компанії, є незалежним у своїй діяльності і підзвітним тільки керівнику компанії. У разі недоцільності введення окремої посади відповідальним за проведення фінансового моніторингу є керівник установи. p align="justify"> Підвищення кваліфікації працівників фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, проводитися не рідше одного разу на три роки.
Суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний:
) стати на облік у Спеціально уповноваженому органі як суб'єкт первинного фінансового моніторингу та у разі припинення своєї діяльності повідомити про це Спеціально уповноважений орган;
) здійснювати ідентифікацію та вивчення клієнта у випадках, встановлених Законом;
) забезпечувати виявлення фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, до початку, у процесі, в день виникнення підозр, після їх проведення або при спробі їх проведення чи після відмови клієнта від їх проведення;
) забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками щодо легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму та розробляти критерії ризиків;
) забезпечувати реєстрацію фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не пізніше наступного робочого дня з дати їх виявлення;
) повідомляти Спеціально уповноваженому органу про фінансові операції, які підлягають обов'язковому, внутрішньому фінансовому моніторингу або щодо яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування;
) сприяти в межах чинного законодавства працівникам Спеціально уповноваженого органу в проведенні аналізу фінансових операцій;
) надавати на запит Спеціально уповноваженого органу додаткову інформацію з приводу фінансових операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу, копії первинних документів, на підставі яких були проведені такі операції та пов'язані з ними фінансові операції, відомості про їх учасників, а також іншу інформацію;
) зберігати документи щодо ідентифікації осіб, які проводили фінансову операцію, яка з...
