Теми рефератів
> Реферати > Курсові роботи > Звіти з практики > Курсові проекти > Питання та відповіді > Ессе > Доклади > Учбові матеріали > Контрольні роботи > Методички > Лекції > Твори > Підручники > Статті Контакти
Реферати, твори, дипломи, практика » Курсовые проекты » Організація, оформлення та облік брокерських операцій в кредитних організаціях

Реферат Організація, оформлення та облік брокерських операцій в кредитних організаціях





овинен повернути довіреність клієнту.

) Оплата послуг брокеру: клієнт сплачує брокеру винагороду та понесені витрати. [12, с. 210]

Схема операції з цінними паперами відповідно до договору доручення представлена ??в Додатку 6.

Основними характеристиками договору комісії є:

1) Юридичні найменування сторін договору: за даним договором брокер називається комісіонером, клієнт - комітентом;

2) Зміст договору: брокер зобов'язується за дорученням клієнта вчинити від свого імені і за рахунок клієнта певні юридичні дії, насамперед, купівлю-продаж цінних паперів;

3) Головна відмінність від договору доручення: права та обов'язки по угоді, зробленої брокером як комісіонером, виникають безпосередньо у самого брокера, навіть якщо клієнт названий в угоді і вступив у відносини з третьою особою по виконанню угоди;

4) Оплата послуг брокера: клієнт сплачує брокеру винагороду та понесені витрати відповідно до умов договору. [12, с. 211]

Комісіонер зобов'язаний:

1) Докладати всі зусилля для здійснення угоди на умовах, максимально вигідних для клієнта, тобто при покупці прагнути укласти угоду за мінімально можливою ціною, а при продажу - за максимально можливою ціною.

Виконувати всі вказівки клієнта, зокрема вказівки, що стосуються обмеження курсу, часу і місця здійснення угоди і т.п .; Повідомляти клієнтові про власну участь в угодах, що виконуються за дорученнями клієнтів, оскільки в даному випадку мова йде проб об'єднанні діяльності інвестиційної, компанії та фінансового брокера,

4) Відшкодовувати збитки, яких зазнала клієнтом, якщо угода не принесла бажаного результату або принесла збитки, внаслідок порушення комісіонером наказу комітента.

Комісіонер має право:

- Отримувати винагороду (комісійні) та компенсацію накладних витрат, понесених при виконанні доручення клієнта;

Просити фізичну передачу в своє розпорядження цінних паперів або грошових сум, що є предметом угоди;

Брати участь в угоді як контрагента (за власний рахунок), якщо предметом угоди є цінні папери, допущені до офіційної біржової торгівлі.

- Як правило, перш ніж укласти комісійний договір на купівлю цінних паперів, комітент-покупець перераховує у розпорядження банку-посередника на свій розрахунковий рахунок грошову суму, достатню для покупки необхідних цінних паперів. А при укладенні договору комісії на продаж цінних паперів комітент-продавець заздалегідь депонує у банку-посередника (комісіонера) ту ланцюгову папір, яку він хоче продати.

Типова комісійна угода передбачає укладання двох договорів:

1) комісійного договору між банком (комісіонером) і клієнтом (комітентом);

2) договору купівлі-продажу між комісіонером і третім учасником угоди (договору контрсделки).

Зазвичай, перш ніж укласти комісійний договір на купівлю цінних паперів, комітент-покупець перераховує у розпорядження банку-посередника на свій розрахунковий рахунок грошову суму, достатню для покупки необхідних цінних паперів, а при укладенні договору комісії на продаж цінних паперів комітент-продавець заздалегідь депонує у банку-посередника (комісіонера) ті папери, які він хоче продати.

У відповідності з діючими правилами професійні учасники ринку цінних паперів, які здійснюють брокерську діяльність при здійсненні операцій з цінними паперами за дорученням своїх клієнтів, зобов'язані:

а) відмовлятися від прийому доручень на купівлю будь-яких цінних паперів, якщо немає впевненості, що клієнт може оплатити операцію;

б) не приймати доручення на продаж цінних паперів у разі, якщо відсутня гарантія того, що клієнт володіє даними цінними паперами і зможе представити їх у розпорядження банку-посередника протягом п'яти робочих днів з моменту передачі доручення.

Клієнти, що дають доручення банку-посереднику на купівлю цінних паперів, можуть залучати банківський кредит у розмірі не більше 50% від загальної вартості придбаних цінних паперів. Кредит на купівлю цінних паперів може бути наданий тільки тим професійним учасником ринку цінних паперів, що має банківську ліцензію. У разі придбання цінних паперів з використанням банківського кредиту (якщо кредит отриманий в іншому банку) клієнт обов'язково повинен сповістити про це банк-посередник, що виконує для нього операцію з купівлі цінних паперів.

При простій комісійній угоді банк зобов'язаний вчиняти операцію допомогою контрсделки з третьою особою і банк бере на себе зобов'язання:

Назад | сторінка 4 з 14 | Наступна сторінка





Схожі реферати:

  • Реферат на тему: Цінні папери. Ринок цінних паперів. Особливості функціонування ринку цінн ...
  • Реферат на тему: Особливості випуску та обігу цінних паперів банків. Державне регулювання р ...
  • Реферат на тему: Способи залучення фінансових ресурсів на ринку цінних паперів та особливост ...
  • Реферат на тему: Учасники ринку цінних паперів. Професійна діяльність на ринку цінних папер ...
  • Реферат на тему: Сутність акції. Процедура емісії цінних паперів. Правила складання кредит ...