"> при комісійній угоді з продажу цінних паперів знайти найбільш вигідного покупця, а при угоді з купівлі - найбільш вигідного продавця;
по здійсненні угоди негайно сповістити про це комітента;
представити комітенту вичерпний звіт про угоду з переліком всіх витрат і надходжень;
повідомити комітента точні дані про доходи, витягнутих банком з угоди;
нести перед клієнтом повну відповідальність за угодою в тому випадку, коли банк приймає на себе поруку за виконання третьою особою цієї угоди.
Банки, які здійснюють свою діяльність на ринку цінних паперів як інвестиційної компанії, можуть об'єднувати цю діяльність з діяльністю фінансового брокера за умови, що діяльність банку у ролі фінансового брокера здійснюється банком тільки через біржу. Іншими словами, якщо банк, виступаючи у ролі фінансового брокера при здійсненні купівлі-продажу цінних паперів за дорученням свого клієнта, буде зацікавлений у цій угоді зі своїм власним участю, він повинен здійснити дану операцію через біржу.
Право власної участі означає, що, здійснюючи комісійну угоду, банк може купити у клієнта цінні папери за рахунок власних коштів або продати клієнтові цінні папери з власного портфеля. Здійснюючи зазначені угоди на біржі, банк їх здійснює від власного імені та за власний рахунок. З цього випливає, що комісійні операції зі своїм власним участю банк може здійснювати тільки з тими цінними паперами, які допущені до офіційної торгівлі на фондових біржах або до торгівлі на регульованому ринку фондових бірж. Банк у цьому випадку може не становити докладний і вичерпний звіт про операцію. Достатньо, щоб поданий звіт містив дані, які підтверджують, що виплачена або отримана банком ціна відповідає офіційному біржовому курсу.
Транзитні комісійні угоди - це такі операції, які виконують банки, допущені до операцій на біржі, за дорученням тих банків та інших кредитних інститутів, які до таких операцій не допущені, тобто банк виконує роль комісіонера за дорученням іншої комісіонера. При цьому первинний комісіонер несе відповідальність за сумлінну вибір транзитного комісіонера.
Схема операції з цінними паперами відповідно до договору комісії показана в Додатку 7 [14, с. 343].
Підводячи підсумок, можна сказати, що діяльність брокера вимагає обов'язкового укладення відповідних договорів: або договору доручення, або комісії. У кожному з них своя специфіка і особливості.
2. ОСОБЛИВОСТІ РОЗВИТКУ брокерської діяльності У РОСІЙСЬКОЇ ФЕДЕРАЦІЇ НА СУЧАСНОМУ ЕТАПІ
2.1 Класифікація брокерських операцій і типи наказів клієнтів брокеру
Залежно від критерію класифікації виділяють наступні види брокерських операцій:
Таблиця 1. Класифікація брокерських операцій
Критерій классіфікацііВіди брокерських операційКатегорія кліента1. Брокерські операції з обслуговування юридичних осіб. 2. Брокерські операції з обслуговування фізичних ліцХарактер взаємин з кліентом1. Тривалі взаємини з укладенням генеральної угоди про брокерське обслуговування. 2. Разова сделкаЮрідіческое оформленіе1. Брокерські операції на підставі договору доручення. 2. Брокерські операції на підставі договору коміссіі.Категорія ринку цінних паперів1. Брокерські операції на первинному ринку. 2. Брокерські операції на вторинному ринке.Об'ем обслуговування1. Брокерські операції як єдиний вид послуг. 2. Брокерські операції поряд з депозитарними, дилерськими, консультаційними та іншими услугаміДоля участі в угоді грошових коштів і цінних паперів, що належать клієнту і брокеру1. Брокерські операції, здійснювані за рахунок грошових коштів клієнта та з цінними паперами, що належать клієнту. 2. Маржинальні операції, здійснювані брокером з використанням власних коштів або цінних паперів, що надаються клієнту з відстрочкою їх повернення
Брокери виконують доручення (замовлення) своїх клієнтів. Тому безпосередній роботі брокера в торговому залі біржі передує його робота з клієнтом в брокерській конторі, куди надходить замовлення клієнта на купівлю-продаж певного виду та кількості цінних паперів. Для зручності обох сторін - клієнта і брокера - і для уніфікації брокерського обслуговування замовлення (наказ) клієнта брокеру виробляється, як правило, на спеціальному бланку, форма якого затверджується біржею. Незважаючи на наявні відмінності у формах наказу на різних біржах, у наказі зазвичай міститься наступна інформація:
Тип операції (купівля або продаж).
Найменування цінного паперу.
Кількість цінних паперів.
Ціна виконання замовлення.
Термін виконання замов...
