и і правилами ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами;
В· представляти звітність у порядку, в обсязі та в терміни, передбачені нормативними правовими актами Федеральної комісії;
В· надавати на вимогу інвестора інформацію та документи, перелік яких визначено статтею 6 Федерального закону В«Про захист прав і законних інтересів інвесторів на ринок цінних паперів В»05.03.99 № 46-ФЗ (далі - ЗаконВ« Про захист прав інвесторів В»), іншими федеральними законами та нормативними правовими актами Російської Федерації в письмовій чи іншій формі, доступною та зручною для інвестора;
В· сповіщати інвестора про його право отримувати документи та інформацію, зазначену у статті 6 Закону В«Про захист прав інвесторівВ»;
В· дотримуватися вимоги законодавства Російської Федерації і нормативних правових актів Федеральної комісії. p> При здійсненні брокерської і дилерської діяльності на ринку цінних паперів не допускається:
В· здійснення угод з цінними паперами у випадках, якщо у депозитарію, який здійснює облік і посвідчення прав на вказані цінні папери за названим операціях, відсутня ліцензія на здійснення депозитарної діяльності, а також якщо у реєстратора, що здійснює перереєстрацію прав власності на зазначені цінні папери за названим угодам, відсутня ліцензія на право здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Винятком з цього правила є ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітентом цих цінних паперів;
В· вчинення угод з цінними паперами до їх повної оплати та реєстрації звіту про підсумки їх випуску;
В· здійснення розміщення цінних паперів, якщо реєструючий орган призупинив емісію зазначених цінних паперів;
В· рекламування і (або) пропозицію необмеженому колу липнув цінних паперів емітентів, що не розкривають інформацію в обсязі та порядку, які передбачені законодавством Російської Федерації про цінні папери для емітентів, публічно розміщують цінні папери;
В· вчинення угод з цінними паперами з використанням послуг організацій, безпосередньо сприяють висновку цивільно-правових угод з цінними паперами і не мають ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів на здійснення діяльності але організації торгівлі на ринку цінних паперів. Чи не допускається також діяльність за відсутності ліцензії фондової біржі, виданої в порядку, встановленому нормативними актами Федеральної комісії з ринку цінних паперів.
Брокер і дилер має право вимагати від інвестора за надану йому в письмовій формі інформацію, зазначену в пунктах 3 і 4 статті 6 Закону В«Про захист прав інвесторівВ», плату в розмірі, що не перевищує витрат на її копіювання.
При здійсненні брокерської діяльності на ринку цінних паперів професійному учаснику слід:
В· особисто виконувати доручення клієнтів за винятком випадку передоручення здійснення угод іншого брокера, якщо воно передбачено в договорі з клієнтом, або брокер змушений до цього силою обставин для охорони інтересів свого клієнта з повідомленням останньої;
В· виконувати зобов'язання за укладеними з клієнтами договорами сумлінно і виключно в інтересах клієнтів;
В· виконувати доручення клієнтів у порядку їх надходження, діючи виключно в інтересах клієнтів, і забезпечувати найкращі умови виконання доручень клієнтів у Відповідно до умов доручень;
В· при укладанні договору на брокерське обслуговування письмово повідомити клієнта про ризики, пов'язані із здійсненням операцій на ринку цінних паперів;
В· доводити до відома клієнтів усю необхідну інформацію, пов'язану із здійсненням доручень клієнтів і виконанням зобов'язань за договором купівлі-продажу цінних паперів, у тому числі не рекомендувати клієнтові угоду, не прийнявши заходів для того, щоб клієнт міг зрозуміти характер пов'язаних з нею ризиків;
В· інформувати інвесторів-фізичних осіб, надаючи послуги останнім, про права та гарантії, які їм надаються згідно з Законом В«Про захист прав інвесторівВ»:
В· забезпечити схоронність і окремий облік цінних паперів клієнтів відповідно до вимогами нормативних правових актів Федеральної комісії;
В· у строки, встановлювані договором, представляти клієнту звіти про хід виконання договору, виписки по руху грошових коштів і цінних паперів за обліковими рахунками клієнта (включаючи дані про розміри комісії та інших винагород брокера) і інші документи, пов'язані з виконанням договору з клієнтом і доручень клієнта;
В· в встановлені договором з клієнтом строки вживати заходів до усунення виниклих з клієнтом розбіжностей при поданні клієнту звітів про хід виконання договору;
В· приймати заходи щодо забезпечення конфіденційності імені (найменування) клієнта, його платіжних реквізитів та іншої інформації, отриманої у зв'язку з виконанням зобов'язань за договором з клієнтом, за винятком інформації, що підлягає поданням у Федеральну комісію та інші органи в меж...
