есів
Брокер в ході здійснення своєї діяльності на ринку цінних паперів оперує грошовими коштами клієнтів. Тому діяльність брокерів суворо регламентована. Брокерська діяльність на ринку цінних паперів повинна здійснюватися за певними правилами.
При здійсненні брокерської діяльності на ринку цінних паперів професійний учасник (брокер) зобов'язаний:
особисто виконувати доручення клієнтів, за винятком випадку передоручення здійснення угод іншого брокера, якщо таке передоручення передбачено в договорі з клієнтом або брокер змушений до цього силою обставин для охорони інтересів свого клієнта з повідомленням останнього;
виконувати зобов'язання за укладеними з клієнтами договорами, діючи сумлінно і виключно в інтересах клієнтів;
виконувати доручення клієнтів у порядку їх надходження, діючи виключно в інтересах клієнтів, і забезпечувати найкращі умови виконання доручень клієнтів відповідно до умов доручень;
при укладанні договору на брокерське обслуговування письмово повідомити клієнта про ризики, пов'язані із здійсненням операцій на ринку цінних паперів;
здійснювати операції купівлі-продажу цінних паперів за дорученням клієнтів в першочерговому порядку по відношенню до власних операціях брокера;
доводити до відома клієнтів усю необхідну інформацію, пов'язану із здійсненням доручень клієнтів і виконанням зобов'язань за договором купівлі-продажу цінних паперів, в тому числі не рекомендувати клієнтові угоду, не прийнявши заходів для того, щоб клієнт міг зрозуміти характер пов'язаних з нею ризиків;
інформувати інвесторів - фізичних осіб, надаючи послуги останнім, про права та гарантії, що надаються їм;
забезпечити збереження та окремий облік цінних паперів клієнтів відповідно до вимог нормативних правових актів Федеральної комісії з ринку цінних паперів (далі - Федеральна комісія);
в терміни, що встановлюються договором, представляти клієнту звіти про хід виконання договору, виписки по руху грошових коштів і цінних паперів за обліковими рахунками клієнта (включаючи дані про розміри комісії та інших вознаграждениях брокера) та інші документи, пов'язані з виконанням договору з клієнтом і доручень клієнта;
у встановлені договором з клієнтом строки вживати заходів до усунення виниклих з клієнтом розбіжностей при поданні клієнту звітів про хід виконання договору з клієнтом;
вживати заходів щодо забезпечення конфіденційності імені (найменування) клієнта, його платіжних реквізитів та іншої інформації, отриманої у зв'язку з виконанням зобов'язань за договором з клієнтом, за винятком інформації, що підлягає поданням у Федеральну комісію та інші органи в межах їх компетенції, встановленої законодавством Російської Федерації, у разі, якщо договір з клієнтом містить умову про комерційну таємницю;
у разі виникнення конфлікту інтересів, в тому числі пов'язаного із здійсненням брокером дилерської діяльності, негайно повідомляти клієнтів про виникнення такого конфлікту інтересів і вживати всі необхідні заходи для його дозволу на користь клієнта;
не здійснює маніпулювання цінами на ринку цінних паперів і спонукання до купівлі або продажу цінних паперів, в тому числ...
