і за допомогою надання навмисне спотвореної інформації про цінні папери, емітенти цінних паперів, цінах на цінні папери, включаючи інформацію, представлену в рекламі;
відшкодувати клієнтові збитки в порядку, встановленому законодавством;
затвердити правила ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами, в тому числі ведення облікових регістрів і складання внутрішньої звітності;
вести внутрішній облік операцій з цінними паперами відповідно до вимог нормативних правових актів Федеральної комісії, правилами саморегулівної організації, членами якої вони є, а також власними процедурами і правилами ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами;
подавати звітність у порядку, в обсязі та в терміни, передбачені нормативними правовими актами Федеральної комісії;
затвердити порядок надання інформації та документів інвестору у зв'язку з обігом цінних паперів, у тому числі способи та форми надання, розміри і порядок оплати послуг з надання;
надавати на вимогу інвестора інформацію і документи у письмовій чи іншій формі, доступною та зручною для інвестора;
повідомляти інвестора про його право отримувати документи та інформацію;
дотримуватися вимог законодавства Російської Федерації і нормативних правових актів Федеральної комісії.
При здійсненні брокерської діяльності на ринку цінних паперів професійний учасник вчиняє дії і операції, пов'язані із здійсненням брокерської діяльності, зокрема:
зберігає, використовує і враховує грошові кошти клієнтів, призначені для інвестування в цінні папери або отримані від продажу цінних паперів, якщо це передбачено умовами договору;
засвідчується в спроможності клієнтів - фізичних осіб своїми діями набувати і здійснювати цивільні права, створювати для себе цивільні обов'язки і виконувати їх у повному обсязі або частково;
засвідчується в правочинності керівників клієнтів - юридичних осіб представляти інтереси юридичних осіб та здійснювати дії, що тягнуть юридичні наслідки для зазначених юридичних осіб;
надає консультаційні послуги з питань придбання цінних паперів і інших інвестицій;
виступає андеррайтером при розміщенні емісійних цінних паперів;
має право запитувати у клієнтів відомості про їх фінансовий стан (платоспроможності) і цілях інвестицій, які можуть допомогти в правильному і своєчасному виконанні зобов'язань перед клієнтами.
Під конфліктом інтересів розуміється протиріччя між майновими та іншими інтересами професійного учасника та (або) його працівників, з одного боку, і клієнта професійного учасника - з іншого, в результаті якого дії (бездіяльність) професійного учасника та ( або) його працівників завдають збитків клієнту і (або) тягнуть інші несприятливі наслідки для клієнта. При виникненні конфлікту інтересів, в тому числі пов'язаного із здійсненням брокером дилерської діяльності, брокер зобов'язаний негайно повідомляти клієнтів про виникнення такого конфлікту інтересів і вживати всі необхідні заходи для його дозволу на користь клієнта. У разі, якщо конфлікт інтересів брокера та його клієнта, про який клієнт не був повідомлений до отримання брокером відповідного доручення,...
