зитарно-попі-чітельскую діяльність. Розрахунково-депозитарні організації виконують такі функції:
• здійснюють розрахунки з цінних паперів між власниками;
• депозитарію-хранителя щодо цінних паперів, які обліковуються піклувальниками-учасниками;
• номінального утримувача за дорученням власника;
• взаємодія сдепозітарно-розрахунковим об'єднанням; "взаємодії між піклувальниками-учасниками;
• визначення взаємних зобов'язань та їх залік з поставок цінних паперів і розрахунками по них;
• розробка стандартів депозитарної діяльності та внесення до них змін до відповідно до вимог законодавчих та нормативних актів:
• контроль за виконанням учасниками стандартів депозитарної діяльності.
Депозитарно-розрахункове об'єднання являє собою добровільне об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів. Воно здійснює депозитарно-депозитарних діяльність, пов'язану з наданням послуг своїм учасникам. Учасниками депозитарно-розрахункового об'єднання можуть бути професійні учасники ринку цінних паперів, що мають ліцензію на право здійснення депозитарно-депозитарних діяльності.
Депозитарно-розрахункові об'єднання є некомерційними організаціями у формі союзів або асоціацій і займаються депози-тарнохранітельской діяльністю як виключної на підставі відповідної ліцензії. Вони можуть надавати своїм учасникам послуги з визначення їх взаємних зобов'язань, заліку зобов'язань з поставок і розрахунками цінних паперів.
З метою контролю за діяльністю професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють депозитарну діяльність, та захисту інтересів власників, ФКЦБ здійснює її ліцензування. Розрізняють ліцензії на здійснення депозитарно-піклувальної, депозитарно-депозитарних або спільно депозитарно-піклувальної і депозитарно-депозитарних діяльності.
Ліцензії видаються ФКЦБ або її уповноваженим органом. ФКЦБ веде єдиний реєстр проліцензованих учасників ринку цінних паперів. До реєстру включаються відомості про факти видачі, призупинення, припинення та відкликання ліцензій.
Професійні учасники ринку цінних паперів, які здійснюють депозитарну діяльність, повинні дотримуватися фінансові, професійні та кваліфікаційні вимоги до керівництва та співробітникам заявників, організаційно-технічні та спеціальні вимоги ФКЦБ.
Відмова у видачі ліцензії може бути пов'язаний з наступними обставинами:
невідповідністю положень поданих документів вимогам законодавчих та нормативних актів; наявністю у поданих документах неправдивих або недостовірних відомостей. Ліцензія на здійснення депозитарної діяльності видається у встановленій формі. На установчих документах і стандартах депозитарної діяльності заявника робиться відповідна відмітка: друк органа, що ліцензує і штамп "Зареєстровано". Ліцензія на право здійснення депозитарної діяльності не має обмеження терміну діяльності. Вона втрачає силу при ліквідації юридичної особи, так як не може бути передана і використовуватися іншою особою.
Ліцензія може бути відкликана за таких обставин: при неодноразовому порушенні вимог законодавчих та нормативних актів; при визнанні ліцензіата банкрутом; д у разі ліквідації ліцензіата; в разі неусунення в встановлені терміни виявлених порушень; при невиконанні ліцензіатом в протягом року своїх функцій у якості піклувальника або зберігача; за заявою ліцензіата про відкликання ліцензії; д при неодноразовому виявленні будь-яких неправомірних або несумлінних дій заявника. Депозитарний договір повинен передбачати при відкликанні ліцензії порядок передачі всіх документів іншому депозитарію. ФКЦБ призначає перевірку діяльності ліцензіата при отриманні від об'єднання або зберігача інформації про порушення-учасником об'єднання або зберігача вимог законодавчих чи нормативних актів.
Організаційна структура депозитарію складається, як правило, з наступних функціональних підрозділів: відділ обслуговування клієнтів (у депозитарію-піклувальника); реєстраційний відділ (у депозитарію-хранителя); адміністративний відділ; відділ депозитарного обліку; відділ захисту інформації; відділ перевірки та зберігання; відділ технічного та програмного забезпечення; відділ внутрішнього контролю; дирекція. Відділ обслуговування клієнтів у депозитарію-піклувальника здійснює такі функції:
Г? укладає договори з клієнтами на відкриття та обслуговування клієнтських рахунків;
Г? приймає доручення клієнтів;
Г? перевіряє правильність заповнення доручень і інших документів;
Г? видає клієнтам звіти депозитарію;
Г? веде картотеку клієнтів. Депозитарій затверджує стандарти документів, що використовуються у внутрішньому документообіг. До них відносяться:
Г? документи, що регулюють відносини між депозитарієм та депонентами: рахунки депо, регламент депозитарію, форми доручень і запитів;
Г? документи, що регламентують внутрішній порядок обробки,...
