угод) на фінансових ринках з метою запобігання конфліктів інтересів. У рамках цих правил співробітники, що розташовують службовою інформацією, не мають права використовувати цю інформацію для укладання угод. За порушення даного вимоги співробітники кредитної організації, а також сама кредитна організація несуть відповідальність згідно з чинним законодавством.
Кредитна організація забезпечує захист від несанкціонованого розповсюдження між своїми внутрішніми підрозділами службової інформації. У цих цілях встановлюються правила обмеження передачі службової інформації між підрозділами.
Маніпулювання цінами на ринку цінних паперів може призвести до змін курсової ціни фінансового інструменту та дестабілізації ринку. Тому кредитні організації не мають права маніпулювати цінами, примушувати до купівлі або продажу цінних паперів шляхом надання умисно спотвореній інформації про цінних паперах, емітенти емісійних цінних паперів, цінах на них, включаючи інформацію, представлену в рекламі.
При здійсненні угод на фінансових ринках кредитна організація будує відносини з клієнтами на принципах розкриття необхідної інформації, виконання доручень клієнта в його інтересах. Співробітники кредитної організації при проведенні угод для клієнта на фінансових ринках до початку їх вчинення зобов'язані проінформувати клієнта про можливість виникнення будь-якого пов'язаного з угодою ризику.
В
2.2 Напрями комплаенс-контролю
У ході компланс-контролю перевіряється і оцінюється діяльність співробітника, що здійснює операції (угоди) на фінансових ринках від імені кредитної організації. Вихідним при оцінці якості роботи є виконання наступних обов'язків:
Ведення операції (угоди) в інтересах своїх клієнтів з потрібним професіоналізмом і виконання доручень клієнтів в короткі терміни і по найкращою можливою ціною;
Доведення до відома клієнта необхідної інформації про фінансових ринках у межах, встановлених законодавством та договором з клієнтом. При цьому клієнту повинна розкриватися інформація про можливі змінах умов здійснення операції у зв'язку із зміною кон'юнктури фінансових ринків.
Договори про всіх ув'язнених угодах на фінансових ринках зберігаються протягом п'яти років з моменту їх виконання і за першою вимогою пред'являються компланс-контролеру.
При проведенні операцій на фінансових ринках банки приймають заходи щодо запобігання легалізації грошових коштів, іншого майна, отриманих незаконним шляхом.
Співробітники кредитної організації зобов'язані інформувати компланс-контролера про відхилення від стандартної практики проведення операцій (Угод), зокрема:
Про нестандартних або незвично складних інструкціях з розрахунками та інвестиціям, які відрізняються від звичайної ринкової практики;
Безпідставною поспішності в проведенні угоди;
Пропозицію незвично високої комісії;
помітне збільшення обсягів або част...
