ідводячи підсумки першого розділу, слід підкреслити, що брокери і дилери, як найпоширеніші професійні учасники на фондовому ринку відіграють величезну роль, оскільки вони надають велику кількість послуг на основі наявних ліцензій. Вони можуть суміщати свою діяльність з іншими видами професійної діяльності. В цілому, успішне протікання інвестиційного процесу немислимо без участі професійних агентів, у якості яких виступають брокери та дилери. br/>
РОЗДІЛ 2 БРОКЕРСЬКО-ДІЛЕРСЬКА ДІЯЛЬНІСТЬ НА РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ В РЕСПУБЛІЦІ КАЗАХСТАН
.1 Ліцензування брокерсько-дилерської діяльності
У Республіці Казахстан організації можуть займатися брокерської і дилерської діяльністю тільки на підставі отриманої ліцензії та кваліфікаційних свідоцтв. Брокер і (або) дилер може володіти одним з наступних видів ліцензії на здійснення брокерської і дилерської діяльності:
ліцензією першої категорії - з правом ведення рахунків клієнтів у якості номінального утримувача (з правом реєстрації угод з цінними паперами);
ліцензією другої категорії - без права ведення рахунків клієнтів (без права реєстрації угод з цінними паперами) [8]. p align="justify"> Таким чином, брокер і (або) дилер, що володіє ліцензією першої категорії, іменується брокером і (або) дилером першої категорії, ліцензією другої категорії брокером і (або) дилером другої категорії. Для отримання ліцензії на здійснення діяльності на ринку цінних паперів заявник подає такі документи, затверджені постановою Комітету з контролю та нагляду фінансового ринку та фінансових організацій НБ РК:
заява;
документ, що підтверджує сплату до бюджету ліцензійного збору;
нотаріально засвідчені копії статуту та свідоцтва про державну реєстрацію заявника як юридичної особи, а також статистичної картки;
копію свідоцтва платника податків;
список філій, які будуть брати участь у здійсненні діяльності на ринку цінних паперів, та нотаріально засвідчені копії положень про такі філіях;
відомості про акціонерів (учасників);
бухгалтерський баланс, звіт про прибутки і збитки;
копію штатного розкладу;
положення про структурні підрозділи, на які будуть покладені функції щодо здійснення діяльності на ринку цінних паперів;
бізнес - план на найближчі три роки, затверджений радою директорів [9];
і т.д.
Бізнес-план, у свою чергу повинен обов'язково містити мету отримання ліцензії, а також опис основних напрямків діяльності та огляд сегмента ринку, на який орієнтований заявник. Заявник також має зазначити в бізнес-плані інформацію про основні ризики, пов'язаних з діяльністю, способах їх оцінки та відшкод...
