осередники, які проводять операції за свій рахунок і від свого імені в Казахстані видається загальна ліцензія на заняття брокерсько-дилерської діяльністю, коли ці посередники самостійно можуть визначати для себе за чий рахунок і від чийого імені буде вчинятися дана угода. Крім того, необхідно відзначити, що у світовій практиці брокерами та дилерами можуть бути як юридичні, так і фізичні особи, в той час як в нашій республіці діяльність брокерів-дилерів виконують тільки юридичні особи. p align="justify">. Організації, що входять в інфраструктуру фондового ринку, до яких відносяться:
) депозитарій - професійний учасник фінансового ринку, який здійснює функції клірингу, номінального утримувача, платіжного агента та ін У Казахстані існує акціонерне товариство В«Центральний депозитарій цінних паперівВ», створене рішенням установчих зборів від 16 травня 1997 та зареєстроване як юридична особа Управлінням юстиції м. Алмати за № 12301-1910-АТ від 18 липня 1997 Перереєстрація суспільства була проведена 28 жовтня 1999 і 9 квітня 2002 в Відповідно до чинного Закону РК В«Про акціонерні товаристваВ». Центральний депозитарій є некомерційною організацією і виконує такі основні функції:
здійснення номінального тримання;
реєстрація угод та облік прав за емісійних цінних паперів та ін фінансових інструментах;
функції платіжного агента по операціях з фінансовими інструментами, які знаходяться в номінальному триманні і з виплати доходів по них;
кліринг по операціях з фінансовими інструментами;
консультаційні, інформаційні та інші види послуг, що не суперечать законодавству РК;
) реєстратори. Кожне акціонерне товариство, утворене відповідно до законодавства РК, має не пізніше одного місяця з моменту державної реєстрації емісії ЦП забезпечити ведення і зберігання реєстру власників ЦП. p align="justify"> З метою захисту майнових прав та інтересів власників ЦП-професійні учасники РЦП (реєстратори і номінальні утримувачі), здійснюють реєстрацію угод з ЦП, а також АТ, самостійно провідні реєстр власників цінних паперів зобов'язані закріплювати факти виконання угод, пов'язаних з переходом прав на ЦП від однієї особи до іншого.
Номінальні утримувачі виконують функції з реєстрації угод з цінними паперами клієнтів і фактів їх обтяження, підтверджують їх права на володіння, забезпечують наявність ЦП клієнтів і можливості угод з ними, виконують функції платіжного агента, забезпечують клієнтів інформацією за переданими в номінальне тримання ЦП, а також інші функції відповідно з договором на номінальне тримання. Діяльність номінального утримувача здійснюється на підставі ліцензії, що видається Агентством РК з регулювання та нагляду за фінансовим ринком і фінансовими організаціями. p align="justify"> На вимогу реєстратора для здійснення власниками прав, пов'язаних з...
