явним на сайті самого контрагента і сайті ФНС Росії.
Якщо виявлені які-небудь розбіжності, співробітник служби безпеки повинен запросити в контрагента пояснень і підтверджуючі документи. Такий запит направляється контрагенту через менеджера, супроводжує дану угоду.
. За середньоризикової операціях співробітник служби безпеки зобов'язаний:
. 1 провести всі перевірочні заходи, передбачені в пункті 10 для низькоризикових угод;
. 2 отримати виписку з ЕГРЮЛ або ЕГРІП про контрагента. Виписку необхідно зберегти корпоративної пошти служби безпеки;
. 3 перевірити відповідність відомостей у виписці з ЕГРЮЛ або ЕГРІП реквізитами, представленим контрагентом, і відомостями про нього, наявним на сайті ФНС Росії. У разі виявлення розбіжностей запросити в контрагента пояснень і копії установчих документів;
. 4 перевірити, чи зазначений у виписці з ЕГРЮЛ або ЕГРІП код за КВЕД, відповідний тому виду діяльності, яку контрагент зобов'язується здійснювати за умовами договору;
. 5 Якщо контрагенту необхідна ліцензія, дозвіл або членство в СРО для виконання зобов'язань за укладає з ним договір, то необхідно перевірити на сайті лицензирующего органу або СРО їх наявність у контрагента. Результати пошуку фіксуються скріншотами і у звіті про перевірку контрагента.
. З високоризикових операціях співробітник служби безпеки зобов'язаний:
. 1 провести перевірочні заходи і зібрати всі відомості та документи, передбачені в пункті 11 для середньоризикової угод;
. 2 перевірити на сайті ФНС Росії, чи не числиться контрагент в наступних базах даних:
повідомлення юридичних осіб про ліквідацію та реорганізацію, опубліковані в журналі Вісник державної реєстрації;
відомості про майбутнє виключення недіючих юридичних осіб з ЕГРЮЛ за рішенням податкових органів, опубліковані в журналі Вісник державної реєстрації;
адреси, за якими зареєстровано декілька юридичних осіб;
перелік юридичних осіб, до складу виконавчих органів яких входять дискваліфіковані особи.
Якщо контрагент виявлений в якійсь із зазначених баз даних, у нього необхідно запросити пояснення і додаткові документи;
. 3 перевірити на сайті Федеральної антимонопольної служби Росії, чи не числиться контрагент в реєстрі недобросовісних постачальників;
. 4 проаналізувати інформацію про контрагента, наявну в інтернеті. Зокрема, необхідно перевірити, чи є у контрагента власний сайт, розміщує він інформацію про себе за заявленими видами діяльності на спеціалізованих інтернет-майданчиках;
. 5 отримати від контрагента копію паспорта його керівника, а якщо договір або інші документи підписуватиме за дорученням інша особа - копію його паспорта та довіреності;
. 6 запросити у начальника або заступника начальника юридичного відділу ТОВ ??laquo; М-Трейд відомості про участь контрагента в судових спорах.
Знайдені судові акти співробітник юридичного відділу зобов'язаний зберегти в електронному вигляді, роздрукувати, коротко вказати суть спору і направити роздруковані документи в службу безпеки. Окремо необхідно виділити судові справи, в яких контрагент фігурував як фірма-одноденка або звинувачувався у зв'язках з такими фірмами.
. Якщо за результатами перевірки контрагента у співробітника служби безпеки виникли сумніви в його благонадійності, він зобов'язаний запитати у контрагента:
бухгалтерську звітність на останню звітну дату;
декларації з ПДВ та податку на прибуток за останній звітний період;
інші необхідні відомості.
Отримана звітність передається головному бухгалтеру ТОВ ??laquo; М-Трейд або його заступнику, які повинні проаналізувати її показники і дати свій висновок про стан фінансово-господарської діяльності контрагента.
. По завершенні перевірочних заходів співробітник служби безпеки має передати зібрані відомості та документи начальнику служби безпеки, який в той же день зобов'язаний прийняти рішення про можливість укладення договору з контрагентом .. Терміни проведення перевірки
. Перевірка контрагента має бути проведена і за її результатами начальник служби безпеки зобов'язаний винести свій висновок:
по низькоризикової угоді - протягом одного робочого дня, наступного за днем ??отримання службою безпеки договору на узгодження;
середньоризикової угоді - протягом двох робочих днів, наступних за днем ??отримання службою безпеки договору на узгодження;
...
