якщо вони збираються надавати послуги на ринку цінних паперів, входять до переліку фахових послуг на ньому.
Загальновизнаними принципами професійної діяльності на ринку цінних паперів є:
сумлінність і чесність по відношенню до клієнта;
відділення власної комерційної діяльності від комерційної діяльності на користь клієнта;
пріоритетність інтересів клієнтів над власними інтересами у разі виникнення конфлікту (ситуації протилежності) цих інтересів;
обов'язкове повідомлення клієнта про можливі ризики на ринку, якщо такі можуть мати місце;
виплата клієнту частини вигоди від зберігання його активів у професійного учасника;
відшкодування клієнтові збитку, заподіяного діями професійного учасника;
відповідальність (у відповідних ситуаціях) за зобов'язаннями клієнта перед іншими професійними учасниками ринку.
Види професійної діяльності на ринку цінних паперів можуть поєднуватися в діяльності одного і того ж учасника ринку, але тільки в дозволених поєднаннях.
До груп таких допускаються поєднань можна віднести наступні:
перша група - професійна діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів не може поєднуватися ні з якими іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів;
друга група - брокерська, дилерська, депозитарна види діяльності та діяльність з управління цінними паперами можуть поєднуватися між собою в різних поєднаннях;
третя група - депозитарна, клірингова діяльність та діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів можуть поєднуватися між собою.
Діяльність з управління цінними паперами може поєднуватися з діяльністю з довірчого управління майном пайових інвестиційних фонди, управління активами недержавних пенсійних фондів та діяльністю з управління інвестиційними фондами.
Однак у цьому випадку діяльність з управління цінними паперами не може поєднуватися з брокерською, дилерської та депозитарної видами діяльності.
Професійний учасник ринку цінних паперів, що виконує функції розрахункового депозитарію або клірингового і розрахункового центру, не може суміщати свою діяльність з брокерською, дилерської та діяльністю з управління цінними паперами. Даного роду функції виконуються тільки на підставі договорів відповідних професійних учасників з організатором торгівлі на ринку цінних паперів.
Глава 2. Окремі види професійної діяльності на ринку цінних паперів
2.1 Брокерська діяльність
Брокерська діяльність - це діяльність по здійсненню цивільно-правових угод з цінними паперами від імені та за рахунок клієнта або від свого імені і за рахунок клієнта на підставі відплатних договорів з клієнтом.
Вимога, що пред'являється при отриманні ліцензії на брокерську діяльність полягає в необхідності наявності у юридичної особи правил за ведення системи обліку та звітності за операціями з цінними паперами.
Брокер...
