ністю діяльності кредитної організації та її співробітників на фінансових ринках законодавству, правилам і стандартам діяльності, які встановлені внутрішньобанківськими документами. У його функції входить розслідування фактів порушень співробітниками законодавства та стандартів професійної діяльності, претензій клієнтів і контрагентів по операціях, а також інформування керівництва про виявлені випадки порушень та вжиті заходи.
При здійсненні своїх функцій компланс-контролер зобов'язаний:
Забезпечувати повне документування кожного факту перевірок і оформляти висновки та рекомендації щодо усунення виявлених недоліків і порушень;
Забезпечувати збереження і повернення отриманих від відповідних підрозділів документів;
Дотримуватися конфіденційності отриманої інформації;
Представляти керівництву кредитної організації укладення по підсумками перевірок для цілей аналізу діяльності окремих співробітників і для вжиття заходів щодо усунення порушень.
Для виконання своїх функцій і конкретних обов'язків компланс-контролер наділений певними правами: одержувати необхідні для проведення перевірки документи, залучати для перевірок інших фахівців, видавати тимчасові приписи про недопущення чи припинення дій, результатом яких може стати порушення законодавства про фінансові ринки і стандартів професійної діяльності на фінансових ринках.
Співробітники кредитної організації повинні сприяти компланс-контролеру у здійсненні ним своїх функцій. Керівництво банку визначає перелік операцій (угод) на фінансових ринках, проведення яких потребує узгодження з компланс-контролером.
У разі незадовільної роботи компланс-контролера, коли його дії або бездіяльність призвели до порушення законодавства про фінансових ринках, стандартів професійної діяльності або ущемлення інтересів (нанесення збитку) банку або клієнтів, атестат, виданий Банком Росії, може бути анульований. br/>
2.3 Контроль банку Росії за станом внутрішнього контролю в банках (на прикладі Росбанка)
Банк Росії здійснює постійний моніторинг за станом внутрішнього контролю в комерційних банках. У складі річного звіту банк зобов'язаний подати за окремою формою повну інформацію про службу внутрішнього контролю та показниках оцінки її діяльності.
Діяльність служби внутрішнього контролю оцінюється за набору показників, що характеризують організацію роботи в банку, і наявності регулюючих внутрішньобанківських документів. До них відносяться документи, визначають:
Процедури прийняття рішень;
Розподіл функцій і повноважень між підрозділами і співробітниками банку;
Політику банку при проведенні операцій по залученню і розміщенню коштів;
Вимоги щодо регламентації операцій на фінансових ринках;
Діяльність служби внутрішнього контролю.
У річній звітності банк повинен також повідомляти про наявність внутрішньобанківських положень про порядок відкриття та обслугову...
