внутрішнього аудиту виносить матеріали аудиторських перевірок та План заходів щодо вдосконалення діяльності Об'єкта аудиту на найближче засідання Комітету з аудиту.
Моніторинг виконання плану заходів щодо виправлення порушень за результатами перевірки внутрішнього аудиту філії. Відповідальними за виконання плану заходів щодо усунення порушень за результатами перевірки філії є Зацікавлені департаменти Головного Офісу. Об'єкт аудиту, протягом усього терміну усунення недоліків, щомісяця, не пізніше 5 числа, представляє в Зацікавлений департамент Головного Офісу (копія - до Служби внутрішнього аудиту) письмовий звіт про виконані заходи щодо усунення зауважень (недоліків), виявлених аудиторською перевіркою. Результати моніторингу за виконанням заходів щодо виправлення порушень за результатами перевірки внутрішнього аудиту філій виносяться на щоквартальній основі Зацікавленими департаментами Головного Офісу, в чиї функції входить контроль за окремими напрямками діяльності філій, на розгляд Комітету з аудиту. p align="justify"> Служба внутрішнього аудиту виробляє вибіркову перевірку виконання заходів щодо виправлення порушень за результатами перевірки внутрішнього аудиту філій. Частота і об'єм вибірки визначається Головним аудитором самостійно. p align="justify"> Результати вибіркової перевірки виносяться Службою внутрішнього аудиту на розгляд Комітету з аудиту на щоквартальній основі. У разі багаторазового необгрунтованого невиконання затверджених заходів, Комітет повідомляє Голови Правління про наявні факти порушень і порушує клопотання про накладення відповідних дисциплінарних стягнень, передбачених законодавством Республіки Казахстан і внутрішніми нормативними документами Банку, до керівників підрозділів, які не виконують доручення Комітету. p align="justify"> Моніторинг виконання плану заходів щодо виправлення порушень за результатами перевірки внутрішнього аудиту дочірніх компаній. Об'єкт аудиту, протягом усього терміну усунення недоліків, щомісяця, не пізніше 5 числа, представляє в Службу внутрішнього аудиту письмовий звіт про виконані заходи щодо усунення зауважень (недоліків), виявлених аудиторською перевіркою. Результати моніторингу за виконанням заходів щодо виправлення порушень за результатами перевірки внутрішнього аудиту виносяться на щоквартальній основі Службою внутрішнього аудиту на розгляд Комітету з аудиту. p align="justify"> У разі багаторазового необгрунтованого невиконання затверджених заходів, Комітет повідомляє Голови Правління про наявні факти порушень і порушує клопотання про накладення відповідних дисциплінарних стягнень, передбачених законодавством Республіки Казахстан і внутрішніми нормативними документами Банку, до керівників підрозділів, які не виконують доручення Комітету .
Моніторинг виконання Планів заходів, затверджених Комітетом з аудиту. Відповідальність за моніторинг заходів, затверджених Комітетом з аудиту, несе Департамент аналізу та упра...
