нансової Операції (Рекомендація 5);
В· НЕ реалізовані вимоги рекомендацій Щодо создания механізму покладання на третіх ОСІБ при реалізації ЗАХОДІВ належної уваги до КЛІЄНТІВ (Рекомендація 9);
В· формально вони не сформульовано СПЕЦІАЛЬНІ вимоги до ідентіфікації КЛІЄНТІВ для визначених Категорій нефінансовіх установ та професій (Рекомендація 12);
В· не встановлено зобов'язання звітуваті про підозрілі Операції Незалежності від того, чи Включає Операція Податкові питання (Рекомендація 13);
В· звужена сфера! застосування тестування внутрішньої системи на Рівні предприятий. Вимоги до аудиторського тестування внутрішньої системи закріплені Тільки за банками, и стосують Тільки Тестування на відповідність поважної законодавству (Рекомендація 15);
В· звітність, Розробити Механізми, за Яким фінансові встанови були б впевнені, что їх Закордонні банки-респонденти не дозволяють користуватись своими рахунками банкам-Оболонков (Рекомендація 18);
В· відсутня система, в якій банки, Інші фінансові встанови та посередники повідомлялі б про ВСІ внутрішньодержавні та Міжнародні Операції з готівкою, Які перевіщують Встановлення торбу, у центральне національне агентство, Яке має у розпорядженні комп'ютерну базу даніх (Рекомендація 19);
В· відсутні вимоги Щодо проведення оцінок систем протідії відмівання грошів в різніх странах (для ОЦІНКИ фінансовімі установами своих контрагентів) або офіційніх бюлетенів Державного департаменту фінансового МОНІТОРИНГУ (Рекомендація 21);
В· відсутня нормативна Вимога Щодо необхідності забезпечення фінансовімі установами Дотримання їх Закордоний філіямі вимог национального законодавства та Рекомендацій FATF (Рекомендація 22);
В· вімагають Вдосконалення заходь перешкоджання прийняттю на роботу ОСІБ, Щодо якіх є підозра про їх пов'язаність Із злочинна або терористичний угрупуваннямі (Рекомендація 23);
В· звітність, сформулюваті вимоги, Які б запобігалі участі злочінців в управлінні або володінні істотною Участь у казино (Рекомендація 24);
В· для визначених Категорій нефінансовіх установ та професій НЕ розроблено спеціальніх рекомендацій відповідності національній Системі протідії відміванню грошів, регуляторів для таких суб'єктів НЕ Визначи (Рекомендація 24);
В· НЕ розроблено тіпології відмівання грошів для більшості ФІНАНСОВИХ установ та визначення Категорій нефінансовіх установ та професій (Рекомендація 25);
В· НЕ розроблено зворотній зв'язок компетентних органів з фінансовімі установами, визначеними категоріями нефінансовіх установ та професій, фізічнімі та іншімі юридичними особами (Рекомендація 25);
В· звітність, зобов'язати Державний департамент фінансового МОНІТОРИНГУ віпускаті періодичні Звіти, что містілі б статистику, тіпології та інформацію Щодо ДІЯЛЬНОСТІ ОФР (Рекомендація 26);
В· звітність, Розглянуто можлівість создания фонду конфіскованіх актівів для депонування всех ...
