тком соціально-економічних відносин в Росії.
Згідно Ухвалою ФКЦБ від 19.12.96 р. № 22 В«Про затвердження Тимчасового положення про ліцензування брокерської і дилерської діяльності на ринку цінних паперів та Тимчасового положення про порядок здійснення брокерської і дилерської діяльності на ринку цінних паперів В»існувало три види ліцензій видаються брокерським організаціям і, крім того, існував В«майновий цензВ», який у основному і визначав вид ліцензованої діяльності. Для наочності це можна виразити в таблиці 1.1.
Таблиця 1.1
Вимоги до брокерської компанії
Вимоги
Підвиди брокерської діяльності
I
II
III
Статус суб'єкта
Комерційна організація (хоз. суспільство, товариство)
Комерційна організація (хоз. суспільство, товариство)
Комерційна організація (Хоз. суспільство, товариство)
Розмір власного капіталу
50 000 екю
450000 екю
50 000 екю
Наявність фахівців, що мають кваліфікова-рова атестат
не менше одного
не менше трьох
не менше двох
Примітка:
I - за операціями з ЦП за винятком операцій зі коштами фізичних осіб та операціями з державними ЦП, суб'єктів РФ і муніципальних утворень.
II - операції з ЦП з коштами фізичних осіб (цей вид вимагає 2 роки роботи за операціями з ЦП даного виду).
III - операції з державними ЦП, суб'єктів РФ і муніципальних утворень.
У даний час займаються даним видом діяльності, як правило, комерційні організації, створені у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю, розмір власного капіталу яких повинен відповідати - 5 000 тис. руб. У разі якщо професійний учасник, здійснює брокерську діяльність від свого імені та за рахунок фізичної особи, то розмір його власного капіталу повинен перевищувати вище зазначений у чотири рази, тобто повинен становити - 20 000 тис. руб. І ще однією обов'язковою вимогою необхідним для отримання ліцензії на заняття брокерської діяльністю є наявність фахівців, що мають кваліфікований атестат - не менше двох. p> На здійснення брокерської діяльності видається ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів, термін ліцензії - 3 роки.
Брокер здійснює свою діяльність на підставі договору доручення або комісії.
Відмінною особливістю брокерської діяльності від інших видів професійної діяльності на ринку цінних паперів є те, що брокерами можуть вчинятися угоди передоверенной, якщо це обумовлено в договорі або у випадках, коли брокер змушений до цього силою обставин для охорони інтересів свого клієнта з повідомленням останнього і тільки брокерам. Передоручення здійснюється в Відповідно до цивільного законодавства Російської Федерації.
Брокер повинен виконувати доручення клієнтів сумлінно і в порядку їх надходження, якщо інше не передбачається договором з клієнтом або його дорученням. Серед основних обов'язків брокера можна назвати:
В· обов'язок доводити до відома клієнтів усю необхідну інформацію, пов'язану із здійсненням доручень клієнтів і виконанням зобов'язань за договором купівлі - продажу цінних паперів, в тому числі не рекомендувати клієнтові угоду, не прийнявши заходів для того, щоб клієнт міг зрозуміти характер пов'язаних з нею ризиків;
В· забезпечити збереження та окремий облік цінних паперів клієнтів, у строки, встановлювані договором, представляти клієнту звіти про хід виконання договору, виписки по руху грошових коштів і цінних паперів за обліковими рахунками клієнта;
В· вживати заходів щодо забезпечення конфіденційності імені клієнта, його платіжних реквізитів та іншої інформації, отриманої у зв'язку з виконанням зобов'язань за договором з клієнтом, за винятком інформації, підлягає поданням в інші органи у межах їх компетенції, встановленої законодавством Російської Федерації, у випадку, якщо договір з клієнтом містить умову про комерційну таємницю.
У процесі роботи на фондовому ринку можлива ситуація, коли у брокера і клієнта виникає конфлікт інтересів. У подібних випадках на брокері лежить обов'язок по повідомленню клієнта про існуючий інтересі. Невиконання брокером цієї обов'язки, внаслідок якої клієнт поніс збитки, служить підстава для відшкодування збитків у порядку, передбаченому цивільним законодавством (Ст. 15 ЦК РФ). p> Брокер має право вчиняти дії і операції, пов'язані із здійсненням брокерської діяльності, зокрема:
В· зберігає, використовує і враховує грошові кошти клієнтів, призна...
