i> встановлення близько доведення службовцями Банку до відома органів управління Банку і керуючих структурних підрозділів Банку інформації про всі порушення законодавства РФ, установчих та внутрішніх документів, випадки зловживань, невиконання норм професійної етики.
Контроль з боку Ревізійної комісії Банку виповнюється в процесі виконання, покладених на Ревізійну комісію Банку функцій. Ревізійною комісією перевіряється дотримання Банком законодавчих та інших актів, що регулюють його діяльність, постановку внутрішньобанківського контролювання, законність здійснюваних Банком операцій, стан каси і майна. Зона відповідальності Ревізійної комісії Банку з питань, не передбачених чинним законодавством РФ, орієнтується Статутом Банку. Порядок роботи Ревізійної комісії Банку, і її зона відповідальності орієнтуються Положенням про Ревізійну комісію Банку, що затверджується Загальними зборами акціонерів Банку. Документально оформлені підсумки перевірок Ревізійної комісії Банку надаються на обговорення Загальним зборам акціонерів Банку, і ще виконавчому органу Банку для вжиття заходів.
До повноважень головного бухгалтера (заступника головного бухгалтера) Банку відносяться:
обеспечивание формування Облікової політики та ведення бухгалтерського обліку згідно з чинним законодавством РФ;
обеспечивание оперативного подання впевненістю і достовірної бухгалтерської звітності;
обеспечивание співвідношення виконуваних операцій чинному законодавству РФ і нормативних актів Банку РФ;
контроль за переміщенням майна і виконанням зобов'язань;
контроль за фінансовою необхідністю, віддачею, повнотою і правильністю скоєних Банком операцій, та відображенням зазначених операцій в бухгалтерському обліку згідно з нормативними актами Банку РФ і внутрішніми документами Банку;
контроль за правильністю обліку та відображення підсумків фінансово-господарської роботи Банку;
постійне проведення подальших перевірок бухгалтерської та касової роботи;
контроль за збереженням грошово-матеріальних цінностей.
Відповідальний працівник з протидії легалізації (відмиванню) доходів, придбаних беззаконним шляхом, і фінансуванню тероризму контролює відповідно до «Правил внутрішнього контролю з метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, придбаних беззаконним шляхом, і фінансуванню тероризму», Статутом Банку.
протидії легалізації (відмиванню) доходів, придбаних беззаконним шляхом, і фінансуванню тероризму включає в себе:
програму з організації роботи по протидії легалізації (відмиванню) доходів, придбаних беззаконним шляхом, і фінансуванню тероризму;
програму ідентифікації клієнтів, встановлення та ідентифікації вигодонабувачів;
програму розкриття у роботи клієнтів операцій, що підлягають невід'ємного контролюванню, і інших операцій з капіталом або іншим майном, пов'язаних з легалізацією (відмиванням) доходів, придбаних беззаконним шляхом, та фінансуванням тероризму;
програму з'ясування інформації про клієнта або операцій клієнта на підтвердження обгрунтованості або ж спростування підозр здійснення клієнтом легалізації (відмивання) доходів, придбаних беззаконним шляхом або фінансування тероризму;
програму документального фіксування інформації, зазначеної у статті 7 Федерального закону «Про протидію легалізації (відмиванню) доходів, придбаних беззаконним шляхом, і фінансуванню терор...
