я такими організаціями особисто.
Збільшення рівня знань:
не рідше одного разу на 3 роки проходять працівники організації, відмічені у Списку, що наведений у Наказі,
не рідше одного разу на рік - особливе посадова особа організації, виконуючої робота на фінансовому ринку (її відділення), такий як спеціалізоване посадова особа проф учасника ринку цінних паперів, що є кредитною організацією.
) Перелік осіб, які проходять Цільовий Інструктаж уточнити і трохи скорочений (для профучасників ринку цінних паперів незначно).
) Замість планового та позапланового інструктажів з'являється додатковий, який по суті включив в себе два зазначених інструктажу.
) Прецедент проведення з працівником організації інструктажу та ознайомлення з нормативними правовими та іншими актами РФ у сфері протидії легалізації ... і внутрішніми документами організації, прийнятими з метою організації внутрішнього контролювання, зобов'язаний бути затверджений його власноручним підписом у документі, форму і зміст якого організація встановлює самостійно.
) Більше немає необхідності складати план-графік навчання.
) Необхідно розробити нову Програму навчання (повинна бути у складі Правил внутрішнього контролю), в якій тепер не обов'язково фіксувати терміни, періодичність навчання, але необхідно буде включити: вивчення типологій, характерних схем і способів відмивання злочинних доходів та фінансування тероризму, а також критеріїв виявлення і ознак незвичайних угод.
Ряд типологій, характерних схем відмивання доходів, наприклад, наведено на офіційному сайті Росфінмоніторингу в розділі «Типології».
Спеціальна посадова особа, відповідальна за дотримання Правил внутрішнього контролю проходить тільки цільовий інструктаж.
Решта інструктажі (усередині організації) спеціальне посадова особа проводить.
. Внутрішні документи по ПІД / ФТ, які необхідно мати в організації
. ПВК (з урахуванням останніх внесених змін до законодавства про ПІД / ФТ - Постанова Уряду РФ від 30.06.2012 № 667),
) Наказ про призначення спеціального посадової особи, відповідальної за дотримання ПВК,
) Свідоцтва про проходження цільового інструктажу по ПІД / ФТ на всіх співробітників, зобов'язаних проходити такий Інструктаж, а також Свідоцтва про проходження підвищення рівня знань (у разі якщо настав термін проходження такого навчання),
) Вступні, планові, позапланові та додаткові інструктажі,
) Перелік співробітників, які зобов'язані проходити навчання у сфері ПІД / ФТ,
) Плани-Графіки на 2009 і 2010 рр..,
) Звіт про перевірку внутрішнього контролю,
) Внутрішні повідомлення про операції (відповідно до Постанови Уряду РФ від 30.06.2012 № 667),
) Відомості за Наказом Росфінмоніторингу від 17.02.2011 № 59 (з ідентифікації клієнтів).
. Програма перевірки внутрішнього контролю
Постановою Уряду РФ від 30.06.2012 р. № 667 (а раніше й Розпорядженням Уряду РФ від 10.06.2010 р. № 967-р) передбачено обов'язок організацій проводити перевірки внутрішнього...
