енні операцій (угод)? /Td>
2
1
4
Чи здійснюється в банку контроль за управлінням
інформаційними потоками?
2
1
5
За всіма Чи напрямками діяльності (Банківським
продуктам) прийняті внутрішні документи (Правила,
процедури, положення, розпорядження, рішення, накази,
методики, посадові інструкції та інші документи),
регламентують здійснення внутрішнього контролю?
1
2
6
Чи дозволяє організація служби внутрішнього контролю
банку ефективно здійснювати покладені на неї функції?
3
1
7
Чи здійснює рада директорів (Наглядова рада)
банку контроль за діяльністю служби внутрішнього
контролю?
2
2
8
Функціонує чи в банку структурний підрозділ
(відповідальний співробітник) з протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і
фінансуванню тероризму?
1
1
9
Чи відповідає відповідальний співробітник (Співробітники
структурного підрозділу) з протидії легалізації (Відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, і фінансуванню тероризму вимогам Банку Росії? /Td>
3
1
10
Чи є в банку правила внутрішнього контролю в цілях
протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму? /Td>
2
1
11
Чи дозволяє система внутрішнього контролю в метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму приділяти підвищену увагу операціям клієнтів з підвищеним ступенем (рівнем) ризику і забезпечити документальне фіксування інформації відповідно до вимог Федерального закону "Про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму "(Відомості Верховної Російської Федерації, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036)? /Td>
1
1
12
Чи дотримуються правила внутрішнього контролю в метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму?
3
1
13
Чи забезпечує банк ...
