ічні документиДокументи загального характераДолжностная інструкціяПоложеніе про подразделенииМетодикаРегламент/порядокТехнологическая схемаПлан внедренияКлассификаторПереченьСтандарт
Посадова інструкція - документ, який встановлює докладні правила і послідовність дій одного співробітника. В інструкції можна також вказати правила використання інших нормативних документів. Інструкція повинна більш повно відображати всі можливі дії співробітників і звести до мінімуму потребу в інших джерелах інформації. Крім того, на наш погляд, це має бути єдиний документ для кожного співробітника. Практика розробки окремих інструкцій для кожного нового виду діяльності в більшості банків призводить до складності та суперечливості нормативно-правової бази. [28]
Положення про підрозділ визначає завдання, функції, структуру, повноваження, обов'язки і загальну організацію відділу. І це відноситься як до структурних та внеструктурним одиницям - комісіям, робочим групам, комітетам і т.д. Це документ більш високого рівня по відношенню до посадових інструкцій співробітників.
Методика, використовувана для подальших роз'яснень щодо здійснення окремих видів банківських операцій, може містити алгоритми і формули для розрахунку значень, що використовуються в банківських продуктах, аналізу та прогнозування фінансових та інших показників.
Регламент - нормативний документ, що містить докладний опис того чи іншого виду діяльності, бізнес-процесів. Він включає в себе як послідовне, поетапне виклад дій окремих співробітників, і те, як вони взаємодіють, тимчасові обмеження на виконання етапів, структуру документів. Текст регламенту повинен містити і описувати загальні засади діяльності. У Регламенті відбивається поточна ситуація реалізації процесу: існуюча організаційна структура, яка використовується автоматизована система, склад і кваліфікація персоналу і т.д. Деякі банки також використовували «порядок», який відрізняється від регламенту тільки за ступенем деталізації опису процесу.
Технологічна схема (модель) - як правило, короткий, написаний особливою мовою документ, що відображає основні принципи взаємодії між виконавцями та підрозділами, порядок документообігу, інформаційних потоків і т.д., на додаток до текстового матеріалу містить ілюстративні графіки та діаграми. Ці документи призначені в першу чергу для впровадження системи аналізу бізнес-процесів.
План впровадження - суто тимчасовий нормативний акт, який встановлює послідовність досягнення будь-яких результатів залежно від часу та виконавців. В принципі, це не документ, який є нормативною базою банку, але так як при його розробці можуть повною мірою використовуватися принципи процесного підходу, а також у зв'язку з тим, що ми розглядаємо впровадження нових технологій, необхідно про нього згадати.
Класифікатор - документ, який встановлює набір і структуру (класифікацію) різних параметрів, використовуваних в діяльності банку. Вказує на їх кодифікацію, область допустимих значень, умови існування тощо
Стандарт - внутрішньокорпоративний документ, який встановлює загальні вимоги до здійснення певних видів діяльності в рамках банку: розробці документів, виконання операцій, ідентифікації операцій і т.д. Він призначений для уніфікації банківської справи.
Перелік - документ, як...
